西藏自治区商务厅行政权力和责任清单项目事项

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作者：发布时间： 2019-12-30

西藏自治区商务厅行政权力和责任清单项目事项

（总表，87项）

序
号

职权
类型

职权
编码

职权名称

职权依据

责任事项

追责情形

追责依据

行使
主体

承办
机构

服务
电话

法定
期限

备注

项目

子项

行政
许可

20QSWT
XK-1

拍卖企业的设立、变更和终止

【法律】《中华人民共和国拍卖法》第十一条：拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。
【部门规章】《拍卖管理办法》（商务部令第24号2004年12月2日）第十三条：设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理:申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。拍卖经营批准证书由商务部统一印制。第十四条：拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。第十五条：拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证书。第十六条：拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。

1.受理责任：拍卖企业上报申请设立、变更等申报材料，地（市）级商务部门收件。
2.审核责任：地（市）级商务部门严格审核材料，对材料不齐全的，视情进行材料补正。
3.决定责任：商务厅对审核结果做出予以审批或不予以审批的决定。
4.备案责任：将审批结果报商务部进行备案。
5.送达责任：将商务部同意核准的证书向企业颁发。
6.事后监管责任：加强日常监督检查，进行跟踪服务。
7.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；
2.违反《拍卖法》和《拍卖管理办法》规定的设立条件作出准予设立决定的；
3.超越法定职权作出准予设立决定的；
4.玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
5.在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理；
6.不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；
7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。第七十三条：行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第七十四条：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。第七十五条：行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七十六条：行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。第七十七条：行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【法律】《中华人民共和国拍卖法》第五十九条：国家机关违反本法第九条的规定，将应当委托财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府或者设区的市的人民政府指定的拍卖人拍卖的物品擅自处理的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，给国家造成损失的，还应当承担赔偿责任。
【部门规章】《拍卖管理办法》第五十六条：商务主管部门以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自治区
商务厅

商贸服务
管理处

0891-6860936

商务部拍卖系统审核通过后15个工作日

行政
许可

20QSWT
XK-2

典当企业的设立、变更和终止

【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令412号)第181项：设立典当行及其分支机构行使机关：商务部。
【国务院决定】《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发〔2012〕52号）设立典当行及分支机构审批由商务部下放至省级人民政府商务行政部门。
【部门规章】《典当管理办法》（商务部公安部令第8号2005年2月9日）第十五条：收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。省级商务主管部门应当在收到商务部批准文件后5日（工作日，下同）内将有关情况通报同级人民政府公安机关。第十八条：典当行变更机构名称、注册资本（变更后注册资本在5000万元以上的除外）、法定代表人、在本市（地、州、盟）范围内变更住所、转让股份（对外转让股份累计达50%以上的除外）的，应当经省级商务主管部门批准。省级商务主管部门应当在批准后20日内向商务部备案。典当行分立、合并、跨市（地、州、盟）迁移住所、对外转让股份累计达50%以上、以及变更后注册资本在5000万元以上的，应当经省级商务主管部门同意，报商务部批准，并换发《典当经营许可证》。申请人领取《典当经营许可证》后，依照本办法第十七条的有关规定申请换发《特种行业许可证》和营业执照。第二十一条：无正当理由未按照规定办理《特种行业许可证》及营业执照的，或者自核发营业执照之日起无正当理由超过6个月未营业，或者营业后自行停业连续达6个月以上的，省级商务主管部门、设区的市（地）级人民政府公安机关应当分别收回《典当经营许可证》《特种行业许可证》，原批准文件自动撤销。收回的《典当经营许可证》应当交回商务部。省级商务主管部门收回《典当经营许可证》，或者设区的市（地）级人民政府公安机关收回《特种行业许可证》的，应当在10日内通过省级人民政府公安机关相互通报情况。许可证被收回后，典当行应当依法向工商行政管理机关申请注销登记。第二十二条：典当行解散应当提前3个月向省级商务主管部门提出申请，经批准后，应当停止除赎当和处理绝当物品以外的其他业务，并依法成立清算组，进行清算。第二十三条：典当行清算结束后，清算组应当将清算报告报省级商务主管部门确认，由省级商务主管部门收回《典当经营许可证》，并在5日内通报同级人民政府公安机关。省级人民政府公安机关应当在5日内通知作出原批准决定的设区的市（地）级人民政府公安机关收回《特种行业许可证》。典当行在清算结束后，应当依法向工商行政管理机关申请注销登记。第二十四条：省级商务主管部门对终止经营的典当行应当予以公告，并报商务部备案。
【部委文件】《商务部关于印发〈典当行业监管规定〉的通知》（商流通发〔2012〕423号）第三十二条：各级商务主管部门要严格典当企业股权变更管理。（一）典当行增加注册资本应当间隔1年以上。（二）新增股东或者增资股东应与新设典当企业对股东的要求一致，防止不具备资格的企业和个人进入典当行业。对经营未满3年或最近2年未实现盈利的企业进入典当行业严格审核，谨慎许可。（三）对于对外转让50%以上股份，控股股东转让全部出资额，同时变更名称、法定代表人、住所及股权结构等重大变更事项须严格审核，防止个别典当企业借机变相集资吸储或倒卖经营资格。

1.受理责任：典当企业上报申请设立、变更等申报材料，地（市）级商务部门收件。
2.审核责任：地（市）级商务部门严格审核材料，对材料不齐全的，视情进行材料补正。
3.决定责任：商务厅对审核结果做出予以审批或不予以审批的决定。
4.备案责任：将审批结果报商务部进行备案。
5.送达责任：将商务部同意核准的证书向企业颁发。
6.事后监管责任：加强日常监督检查，进行跟踪服务。
7.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；
2.违反《典当管理办法》和《典当行业监管规定》规定的设立条件作出准予设立决定的；
3.超越法定职权作出准予设立决定的。
4.玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
5.在执行公务中获知的有关典当企业、委托人等要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理；
6.不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；
7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。第七十三条：行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第七十四条：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。第七十五条：行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七十六条：行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。第七十七条：行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【部门规章】《典当管理办法》第六十九条：商务主管部门、公安机关工作人员在典当行设立、变更及终止审批中违反法律、法规和本办法规定，或者在监督管理工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【部门规章】《商务部关于印发〈典当行业监管规定〉的通知》（商流通发〔2012〕423号）第十二条：建立监管工作奖励和责任追究机制。商务部及省级商务主管部门要对监管工作优秀单位和个人进行表彰；各地商务主管部门要对监管失职以及监管不到位造成重大负面影响的单位或个人，按照有关规定追究其责任。第十三条：各级商务主管部门要提高服务意识，在开展监管、检查工作时要公正廉洁，严禁借检查之机吃、拿、卡、要，牟取不正当利益。

自治区
商务厅

商贸服务
管理处

0891-6860936

商务部典当系统审核通过后15个工作日

行政
许可

20QSWT
XK-3

对外承包工程资格审批

【行政法规】《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）第九条：申请对外承包工程资格，中央企业和中央管理的其他单位（以下称中央单位）应当向国务院商务主管部门提出申请，中央单位以外的单位应当向所在地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门提出申请；申请时应当提交申请书和符合本条例第八条规定条件的证明材料。国务院商务主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门应当自收到申请书和证明材料之日起30日内，会同同级建设主管部门进行审查，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，由受理申请的国务院商务主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门颁发对外承包工程资格证书；不予批准的，书面通知申请单位并说明理由。省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门应当将其颁发对外承包工程资格证书的情况报国务院商务主管部门备案。
【部门规章】《对外承包工程资格管理办法》（商务部住建部令第9号2009年9月28日）第十条：工程建设类单位申请对外承包工程资格的，商务主管部门自受理之日起5个工作日内，将申请材料转同级住房和城乡建设主管部门；住房和城乡建设主管部门自收到申请材料之日起15个工作日内提出审查意见并转交商务主管部门；商务主管部门自收到住房和城乡建设主管部门审查意见之日起10个工作日内做出批准或者不予批准的决定。非工程建设类单位申请对外承包工程资格的，商务主管部门自受理之日起30个工作日内进行审查，做出批准或者不予批准的决定。第十四条：对外承包工程的单位名称、地址、法定代表人、单位类型、注册资本等发生变更时，应在变更之日起30个工作日内向原审批的商务主管部门办理《资格证书》变更手续并换领新的《资格证书》。对外承包工程的单位依法终止的，原审批的商务主管部门应当注销其对外承包工程资格及其《资格证书》。

1.受理责任：收到申请表后5个工作日内告知补正材料并做出受理或不受理的决定。
2.审查责任：材料审核；根据需要征求相关部门意见，并提出初审意见。
3.决定责任：作出审查决定（不予批准的应该告知理由），按时办结；书面告知。
4.送达责任：制发相关文书；信息公示。
5.事后监管责任：加强日常监督检查,进行跟踪服务。
6.其他：法律法规规章文件规定应承担的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；
2.超越法定职权作出准予设立决定的；
3.玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
4.对不符合法定条件的予以受理的；
5.对符合法定条件的不予以受理的；
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。第七十三条：行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第七十四条：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。第七十五条：行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七十六条：行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。第七十七条：行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【行政法规】《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）第二十九条：商务主管部门、建设主管部门和其他有关部门的工作人员在对外承包工程监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。

自治区
商务厅

对外投资
与经济
合作处

0891-6832136

30个
工作日

联合
审批

行政
许可

20QSWT
XK-4

对外劳务合作资格核准

【行政法规】《对外劳务合作管理条例》（国务院令第620号）第五条：从事对外劳务合作，应当按照省、自治区、直辖市人民政府的规定，经省级或者设区的市级人民政府商务主管部门批准，取得对外劳务合作经营资格。第七条第一款：申请对外劳务合作经营资格的企业，应当向所在地省级或者设区的市级人民政府商务主管部门提交其符合本条例第六条规定条件的证明材料。负责审批的商务主管部门应当自收到证明材料之日起20个工作日内进行审查，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发对外劳务合作经营资格证书；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。

1.受理责任：收到备案表后5个工作日内告知补正材料并做出受理或不受理的决定。
2.审查责任：经办人对企业报送的材料进行初审并提出初审意见。
3.决定责任：报送处领导、分管厅领导签发。3个工作日内办结并告知企业。
4.送达责任：向企业颁发《对外劳务合作经营资格证书》。
5.事后监管责任：加强日常监督检查，对对外劳务合作企业进行跟踪服务。
6.其他：法律法规规章文件规定应承担的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.对符合法定条件的申请不予受理、核准的；
2.对不符合法定条件的申请予以受理、核准的；
3.擅自增设、变更核准程序或核准条件的；
4.未在法定时限内作出核准决定的；
5.擅自变更、延续、撤销已核准申请的；
6.在监管中滥用职权、玩忽职守，造成较大损失的；
7.索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；
8.其他违反法律法规政策规定的行为。

【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。第七十三条：行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第七十四条：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。第七十五条：行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七十六条：行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。第七十七条：行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【行政法规】《对外劳务合作管理条例》（国务院令第620号）第四十七条：商务主管部门和其他有关部门的工作人员，在对外劳务合作监督管理工作中有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合本条例规定条件的对外劳务合作经营资格申请予以批准；（二）对外劳务合作企业不再具备本条例规定的条件而不撤销原批准；（三）对违反本条例规定组织劳务人员赴国外工作以及其他违反本条例规定的行为不依法查处；（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，不依法履行监督管理职责的行为。

自治区
商务厅

对外投资
与经济
合作处

0891-6832136

20个
工作日

行政
许可

20QSWT
XK-5

石油成品油零售经营资格审批

【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第183条：石油成品油批发、仓储、零售经营资格审批由商务部、省级人民政府商务行政主管部门实施。
【部门规章】《成品油市场管理办法》（商务部令第23号2006年12月4日）第五条：申请从事成品油批发、仓储经营资格的企业，应当向所在地省级人民政府商务主管部门提出申请，省级人民政府商务主管部门审查后，将初步审查意见及申请材料上报商务部，由商务部决定是否给予成品油批发、仓储经营许可。第六条：申请从事成品油零售经营资格的企业，应当向所在地市级人民政府商务主管部门提出申请。地市级人民政府商务主管部门审查后，将初步审查意见及申请材料报省级人民政府商务主管部门。由省级人民政府商务主管部门决定是否给予成品油零售经营许可。第二十九条：成品油经营企业要求变更成品油经营批准证书有关事项的，应向申请部门提出申请，经营单位投资主体未发生变化的，属企业名称变更的，应当提供工商行政管理部门出具的《营业执照》或《企业名称预先核准通知书》；属法定代表人变更的，应附任职证明和新的法定代表人身份证明；不涉及油库和加油站迁移的经营地址变更，应提供经营场所合法使用权证明。经营单位投资主体发生变化的，原经营单位应办理相应经营资格的注销手续，新经营单位应重新申办成品油经营资格。第三十三条：成品油经营企业要求注销成品油经营批准证书有关事项的，应向申请部门提出申请，属于成品油经营企业歇业或终止经营的，应当到发证机关办理经营资格暂停或注销手续。成品油批发和仓储企业停歇业不应超过18个月，成品油零售经营企业停歇业不应超过6个月。无故不办理停歇业手续或停歇业超过规定期限的，由发证机关撤销其成品油经营许可，注销成品油经营批准证书，并通知有关部门。

1.受理责任：收到申请表后告知补正材料并做出受理或者不受理的决定。
2.审查责任：经办人对企业报送的材料进行初审并报送处领导、分管厅领导。
3.决定责任：作出审查决定（不予批准的应该告知理由），按时办结；法定告知。
4.送达责任：制发相关文书；信息公示。
5.事后监管责任：加强日常监督检查,进行跟踪服务。
6.其他：法律法规规章文件规定应承担的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.对符合法定条件的申请不予受理、核准的；
2.对不符合法定条件的申请予以受理、核准的；
3.擅自增设、变更核准程序或核准条件的；
4.未在法定时限内作出核准决定的；
5.擅自变更、延续、撤销已核准申请的；
6.未采纳地方商务主管部门出具的申报意见的；
7.在监管中滥用职权、玩忽职守，造成较大损失的；
8.索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；
9.其他违反法律法规政策规定的行为。

【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。第七十三条：行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第七十四条：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。第七十五条：行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七十六条：行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。第七十七条：行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【部门规章】《成品油市场管理办法》（商务部令2006年第23号）第四十一条：商务主管部门及其工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分：（一）对符合法定条件的申请不予受理的；（二）未向申请人说明不受理申请或者不予许可理由的；（三）对不符合条件的申请者予以许可或者超越法定职权作出许可的；（四）对符合法定条件的申请者不予批准或无正当理由不在法定期限内作出批准决定的；（五）不依法履行监督职责或监督不力，造成严重后果的。第四十二条：商务主管部门在实施成品油经营许可过程中，擅自收费的，由其上级行政机关或监察机关责令退还非法收取的费用，并对主管人员和直接责任人员给予行政处分。

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XK-6

外商投资企业设立、变更及终止
审批

【法律】《中华人民共和国外资企业法》第六条：设立外资企业的申请，由国务院对外经济贸易主管部门或者国务院授权的机关审查批准。审查批准机关应当在接到申请之日起九十天内决定批准或者不批准。第十条：外资企业分立、合并或者其他重要事项变更，应当报审查批准机关批准，并向工商行政管理机关办理变更登记手续。
【法律】《中华人民共和国中外合资经营企业法》第三条：合营各方签订的合营协议、合同、章程，应报国家对外经济贸易主管部门审查批准。审查批准机关应在三个月内决定批准或不批准。合营企业经批准后，向国家工商行政管理主管部门登记，领取营业执照，开始营业。
【法律】《中华人民共和国中外合作经营企业法》第五条：申请设立合作企业，应当将中外合作者签订的协议、合同、章程等文件报国务院授权的部门和地方政府审查批准。审查批准机关应当自接到申请之日起四十五天内决定批准或者不批准。第七条：中外合作者在合作期限内协商同意对合作企业合同作重大变更的，应当报审查批准机关批准；变更内容涉及法定工商登记项目、税务登记项目的，应当向工商行政管理机关、税务机关办理变更登记手续。
【行政法规】《中华人民共和国外资企业法实施细则（修正）》（国务院令第648号修订）第七条：设立外资企业的申请，由中华人民共和国对外贸易经济合作部审查批准后，发给批准证书。设立外资企业的申请属于下列情形的，国务院授权省、自治区、直辖市和计划单列市、经济特区人民政府审查批准后，发给批准证书：（一）投资总额在国务院规定的投资审批权限以内的；（二）不需要国家调拨原材料，不影响能源、交通运输、外贸出口配额等全国综合平衡的。省、自治区、直辖市和计划单列市、经济特区人民政府在国务院授权范围内批准设立外资企业，应当在批准后15天内报省、自治区、直辖市和计划单列市、经济特区人民政府，以下统称审批机关。第十七条：外资企业的分立、合并或者由于其他原因导致资本发生重大变动，须经审批机关批准，并应当聘请中国的注册会计师验证和出具验资报告；经审批机关批准后，向工商行政管理机关办理变更登记手续。第七十二条：清算委员会应当由外资企业的法定代表人、债权人代表以及有关主管机关的代表组成，并聘请中国的注册会计师、律师等参加。清算费用从外资企业现存财产中优先支付。
【行政法规】《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》（国务院令第648号修订）第九十条：合营企业在下列情况下解散：（一）合营期限届满；（二）企业发生严重亏损，无力继续经营；（三）合营一方不履行合营企业协议、合同、章程规定的义务，致使企业无法继续经营；（四）因自然灾害、战争等不可抗力遭受严重损失，无法继续经营；（五）合营企业未达到其经营目的，同时又无发展前途；（六）合营企业合同、章程所规定的其他解散原因已经出现。前款第（二）、（四）、（五）、（六）项情况发生的，由董事会提出解散申请书，报审批机构批准；第（三）项情况发生的，由履行合同的一方提出申请，报审批机构批准。在本条第一款第（三）项情况下，不履行合营企业协议、合同、章程规定的义务一方，应当对合营企业由此造成的损失负赔偿责
任。

1.受理责任：依法公示受理依据和应当提交的材料，一次性告知补正材料。
2.审查责任：材料审核；特殊行业征求有关行业主管部门意见。
3.决定责任：经办员—副处长—处长—副厅长—厅长5级，限时办理。
4.送达责任：制批复文件、批准证书或不予批准的告知理由。
5.事后监管责任：加强日常监督检查，进行跟踪服务。
6.其他：法律法规文件规定应承担的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；
2.超越法定职权作出准予设立决定的； 3.玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
4.不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；
5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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XK-7

直销企业及分支机构设立和变更
审核

【行政法规】《直销管理条例》（国务院令第443号）第九条：申请人应当通过所在地省、自治区、直辖市商务主管部门向国务院商务主管部门提出申请。省、自治区、直辖市商务主管部门应当自收到申请文件、资料之日起7日内，将申请文件、资料报送国务院商务主管部门。国务院商务主管部门应当自收到全部申请文件、资料之日起90日内，经征求国务院工商行政管理部门的意见，作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，由国务院商务主管部门颁发直销经营许可证。第十条：直销企业从事直销活动，必须在拟从事直销活动的省、自治区、直辖市设立负责该行政区域内直销业务的分支机构。直销企业在其从事直销活动的地区应当建立便于并满足消费者、直销员了解产品价格、退换货及企业依法提供其他服务的服务网点。服务网点的设立应当符合当地县级以上人民政府的要求。直销企业申请设立分支机构，应当提供符合前款规定条件的证明文件和资料，并应当依照本条例第九条第一款规定的程序提出申请。获得批准后，依法向工商行政管理部门办理登记。

1.受理责任：依法公示受理依据和应当提交的材料，一次性告知补正材料。
2.审查责任：材料审核，提出初审意见。
3.决定责任：报商务部审批决定。
4.送达责任：制批复文件、批准证书或不予批准的告知理由。
5.事后监管责任：加强日常监督检查，进行跟踪服务。
6.其他：法律法规规章文件规定应承担的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.对符合法定条件的申请不予受理的；
2.对不符合法定条件的予以受理的；
3.擅自增设、变更审核程序或审核条件的；
4.未在法定时限内作出审核决定的；
5.擅自变更、延续、撤销已审核申请的；
6.未采纳有关部门的意见，造成重大安全隐患或者责任事故的；
7.在监管中滥用职权、玩忽职守，造成较大损失的；
8.索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；
9.其他违反法律法规政策规定的行为。

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7个
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审核
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20QSWT
XK-8

境外投资
核准

【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第191项：国内企业在境外开办企业（非金融企业除外）核准，实施机关：商务部。
【部门规章】《境外投资管理办法》（商务部令第3号2014年9月6日）第五条：商务部和各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门负责对境外投资实施管理和监督。第七条：实行核准管理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。必要时商务部可另行公布其他实行核准管理的国家和地区的名单。实行核准管理的行业是指涉及出口中华人民共和国限制出口产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。第十条：对属于核准情形的境外投资，中央企业向商务部提出申请，地方企业通过所在地省级商务主管部门向商务部提出申请。企业申请境外投资核准需提交以下材料：（一）申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等；（二）《境外投资申请表》，企业应当通过"管理系统"按要求填写打印，并加盖印章；（三）境外投资相关合同或协议；（四）有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料；（五）企业营业执照复印件。第十二条：省级商务主管部门应当在收到企业核准申请后进行初审，并在15个工作日内向驻外使馆征求意见并将申请材料上报商务部。材料不齐全或不符合规定的，省级商务部门应在3个工作日内告知企业并要求企业补正申请材料。商务部收到省级商务主管部门初审意见后，应当在15个工作日内做出是否予以核准的决定。

1.受理责任：收到申请表后5个工作日内告知补正材料并做出受理或不受理的决定。
2.审查责任：经办人对企业报送的材料进行初审并报送处领导、分管厅领导。
3.决定责任：将分管厅领导签发的初审意见书连同企业材料转报商务部。
4.送达责任：制作商务部同意核准的《企业境外投资证书》，并向企业颁发。
5.事后监管责任：加强监督检查，对境外投资项目进行跟踪服务。
6.其他：法律法规规章文件规定应承担的其他责任。

【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。第七十三条：行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第七十四条：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。第七十五条：行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七十六条：行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。第七十七条：行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任
【部门规章】《境外投资管理办法》（商务部令第3号2014年9月6日）《境外投资管理办法》第三十三条：商务部和省级商务主管部门有关工作人员不依照本办法规定履行职责、滥用职权、索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

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对外投资
与经济
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30个
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行政
许可

20QSWT
XK-9

两用物项和技术进出口审核

【行政法规】《易制毒化学品管理条例》（国务院令第445号，国务院令第666号修订）第二十六条：申请进口或者出口易制毒化学品，应当提交下列材料，经国务院商务主管部门或者其委托的省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门审批，取得进口或者出口许可证后，方可从事进口、出口活动：（一）对外贸易经营者备案登记证明（外商投资企业联合年检合格证书）复印件；（二）营业执照副本；（三）易制毒化学品生产、经营、购买许可证或者备案证明；（四）进口或者出口合同（协议）副本；（五）经办人的身份证明。申请易制毒化学品出口许可的，还应当提交进口方政府主管部门出具的合法使用易制毒化学品的证明或者进口方合法使用的保证文件。第二十七条：受理易制毒化学品进口、出口申请的商务主管部门应当自收到申请材料之日起20日内，对申请材料进行审查，必要时可以进行实地核查。对符合规定的，发给进口或者出口许可证；不予许可的，应当书面说明理由。
【部门规章】《两用物项和技术进出口许可证管理办法》（商务部海关总署令第29号2005年12月31日）第二条：本办法所称有关行政法规系指《中华人民共和国核出口管制条例》《中华人民共和国核两用品及相关技术出口管制条例》《中华人民共和国导弹及相关物项和技术出口管制条例》《中华人民共和国生物两用品及相关设备和技术出口管制条例》《中华人民共和国监控化学品管理条例》《中华人民共和国易制毒化学品管理条例》及《有关化学品及相关设备和技术出口管制办法》。本办法所称两用物项和技术是指前款有关行政法规管制的物项和技术。第五条：商务部委托商务部配额许可证事务局（以下简称许可证局）统一管理、指导全国各发证机构的两用物项和技术进出口许可证发证工作，许可证局对商务部负责。许可证局和商务部委托的省级商务主管部门为两用物项和技术进出口许可证发证机构，省级商务主管部门在许可证局的统一管理下，负责委托范围内两用物项和技术进出口许可证的发证
工作。
【部委文件】《商务部关于敏感物项和技术进出口行政许可制度改革的通知》（商技发〔2005〕548号）：2005年12月1日起，商务部委托各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团商务主管部门负责本地区两用物项和技术进出口许可初审及部分易制毒化学品进出口许可工作。

1.受理责任：依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由），对申报材料进行初审,并转报。
2.审查责任：由商务部审核材料。
3.决定责任：由商务部决定申请企业资格。
4.送达责任：由商务部制发相关文件。
5.事后监管责任：加强日常监督检查。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

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无明确
规定

行政
许可

20QSWT
XK-10

限制进出口技术许可

【行政法规】《中华人民共和国技术进出口管理条例》（国务院令第588号）第三条：规定国家对技术进出口实行统一的管理、依法维护公平、自由的技术进出口秩序。第六条：国务院对外经济贸易主管部门依照对外贸易法和本条例的规定，负责全国的技术进出口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府外经贸主管部门根据国务院外经贸主管部门的授权，负责本行政区域内的技术进出口管理工作。第十条：属于限制进口的技术，实行许可证管理；未经许可，不得进口。第三十三条：属于限制出的技术，实行许可证管理；未经许可，不得出口。

1.受理责任：工作日内，组织专家对申请出口的技术进行技术审查并将审查结果反馈地方商务主管部门，同时报科技部备案。并决定是否准予出口后告知企业。
2.审查责任：受理申请的商务主管部门应当对申请人提交的材料认真审核，提出处理意见。需报上级商务主管部门审核的，并将初步审查意见及申请材料报上级商务主管部门。
3.决定责任：进出口申请获得批准后，由地方商务主管部门颁发由商务部统一印制和编号的《中华人民共和国技术出口许可意向书》。技术进出口经营者取得《技术进口许可意向书》后，才可对外签订技术进出口合同。
4.送达责任：制发相关文书；信息公开。
5.事后监管责任：技术进口经营者取得《技术进口许可意向书》后，可对外签订技术进口合同。商务部负责对地方商务主管部门的技术进口许可进行监督检查。
6.其他：法律法规文件规定应履行的其他责任。

【法律】《中华人民共和国行政许可法》第七十二条：行政机关及其工作人员违反本法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；（三）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；（四）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；（五）未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；（六）依法应当举行听证而不举行听证的。第七十三条：行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第七十四条：行政机关实施行政许可，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。第七十五条：行政机关实施行政许可，擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的，由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的，予以追缴；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七十六条：行政机关违法实施行政许可，给当事人的合法权益造成损害的，应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。第七十七条：行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【行政法规】《中华人民共和国技术进出口管理条例》（国务院令第331号）第五十一条：技术进出口管理工作人员违反本条例的规定，泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密的，依照刑法关于泄露国家秘密罪或者侵犯商业秘密罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给予行政处分。第五十二条：技术进出口管理工作人员滥用职权、玩忽职守或者利用职务上的便利收受、索取他人财物的，依照刑法关于滥用职权罪、玩忽职守罪、受贿罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给予行政处分。

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贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
许可

20QSWT
XK-11

设立对台小额贸易公司审批

【国务院决定】《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2004〕16号）附件3第8项：设立对台小额贸易公司审批下放到省、自治区、直辖市商务行政主管部门。

1.受理责任：公示应当提交的材料；根据有关规定受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审核责任：根据有关规定对企业提供的有关材料进行审核。
3.决定责任：对于审核通过的符合条件的企业进行审批决定。
4.送达责任：将资格审批证送达申请企业。
5.事后监管责任：加强日常监督检查。
6.其他：法律法规文件规定应履行的其他责任。

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贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
许可

20QSWT
XK-12

境外就业职业介绍机构资格认定

【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第90项：境外就业职业介绍机构资格认定，实施机关劳动保障部。
【国务院决定】《国务院关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定》（国发〔2010〕21号）附件2第2项：境外就业职业介绍机构资格认定下放到省级商务主管部门。
【国务院文件】《国务院关于加强出入境中介活动管理的通知》（国发〔2000〕25号）三、出入境中介机构的资格认定、审批和监督检查等工作，按照职责分工分别由公安部、劳动和社会保障部、教育部负责。审批出入境中介机构一定要严格把关，已批准并颁发经营许可证的，有关部门应送公安部备案。国家工商行政管理局要积极配合有关部门工作，加强对出入境中介活动市场的宏观管理。各有关部门要根据本通知精神抓紧研究制定具体的管理办法并认真组织实施。有关具体事宜，由公安部负责协调。

1.受理责任：公示应当提交的材料；根据有关规定受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审核责任：根据有关规定对企业提供的有关材料进行审核.
3.决定责任：对于审核通过的符合条件的申请事项进行审批决定。
4.送达责任：信息公开，将证件送达申请者。
5.事后监管责任：加强日常监督检查，进行跟踪服务。
6.其他：法律法规文件规定应履行的其他责任。

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商务厅

对外投资
与经济
合作处

0891-6832136

无明确
规定

行政
许可

20QSWT
XK-13

外国非企业经济组织在华设立常驻代表机构
审批

【国务院决定】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第189项：外国非企业经济组织在华设立常驻代表机构审批，实施机关商务部。
【国务院决定】《国务院关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定》（国发〔2010〕21号）附件2第3项：外国非企业经济组织在华设立常驻代表机构审批下放至省级商务主管部门。

1.受理责任：依法公示受理依据和应当提交的材料；一次性告知补正材料,依法受理或者不予受理的告知理由。
2.审查责任：对材料进行审查；特殊行业征求有关行业主管部门的意见。
3.决定责任：作出审查决定（不予批准的应当告知理由）；并按时办结。
4.送达责任：制发相关文书；送达申请者。
5.事后监管责任：加强日常监督检查，进行追踪服务。
6.其他：法律法规文件规定应履行的其他责任。

因不履行或不正确履行职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.对符合条件的申请不予受理，不予批准的；
2.不符合条件的申请予以受理、予以批准的；
3.工作人员玩忽职守、滥用职权的；
4.其他违反法律法规、规章、文件规定的行为。

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商务厅

外国投资
管理处

0891-6811759

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-1

对发卡企业未按规定及时备案的
处罚

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》(商务部令第9号2009年9月21日)第七条：发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。第三十六条：发卡企业违反本办法第七条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。

1.案前审查责任：对案件来源进行立案前审查，确认其是否符合立案条件。
2.立案责任：对初步判定有违法行为的单位和个人，填写《立案审批表》。
3.调查取证责任：展开调查和取证，填写《调查笔录》，并请被调查人签名（在调查取证时，应由2名以上执法人员参加，并向当事人出示有效行政执法证件）。
4.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度等方面进行审查，提出初步处理意见。
5.告知并听取意见责任：作出行政处罚决定前,向当事人告知违法事实及其所享有的陈述、申辩等权利。对于责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款等行政处罚，还应在作出处罚决定前告知当事人享有听证权。
6.决定责任：制作《行政处罚决定书》，加盖印章。对已构成犯罪的，还应移送司法机关。
7.送达责任：送达《行政处罚决定书》。
8.执行责任：对拒不履行《行政处罚决定书》的，填写《强制执行申请书》，并向人民法院申请强制执行。
9.结案责任：填写《结案报告》《案卷目录》，装订备案。
10.其他：法律法规规章文件规定的应履行的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.没有法律和事实依据实施处罚的；
2.执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使有关方面合法权益遭受损害的；
3.擅自改变处罚种类、幅度的；
4.违反法定的处罚程序的；
5.违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的以及截留、私分或者变相私分罚款的；
6.对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；
7.在处罚过程中滥用职权、滥施处罚，给当事人造成损失的；
8.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第五十五条：行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。第五十六条：行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。第五十七条：行政机关违反本法第四十六条的规定自行收缴罚款的，财政部门违反本法第五十三条的规定向行政机关返还罚款或者拍卖款项的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。第五十八条：行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。第六十条：行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六十一条：行政机关为牟取本单位私利，对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，由上级行政机关或者有关部门责令纠正；拒不纠正的，对直接负责的主管人员给予行政处分；徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，依照刑法有关规定追究刑事责任。第六十二条：执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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CF-2

对发卡企业或售卡企业违反发卡与服务管理和资金管理以及集团发卡企业、品牌发卡企业疏于管理规定的处罚

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（商务部令第9号2009年9月28日）第十四条：发卡企业或售卡企业应公示或向购卡人提供单用途卡章程，并应购卡人要求签订购卡协议。发卡企业或售卡企业应履行提示告知义务，确保购卡人知晓并认可单用途卡章程或协议内容。单用途卡章程和购卡协议应包括以下内容：（一）单用途卡的名称、种类和功能；（二）单用途卡购买、充值、使用、退卡方式，记名卡还应包括挂失、转让方式；（三）收费项目和标准；（四）当事人的权利、义务；（五）纠纷处理原则和违约责任；（六）相关法律法规规章和规范性文件规定的其他事项。第十五条：个人或单位购买（含充值，下同）记名卡的，或一次性购买1万元（含）以上不记名卡的，发卡企业或售卡企业应要求购卡人及其代理人出示有效身份证件，并留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式。个人有效身份证件包括居民身份证、户口簿、军人身份证件、武警身份证件、港澳台居民通行证、护照等。单位有效身份证件包括营业执照、事业单位法人证书、税务登记证、组织机构代码证等。第十六条：发卡企业和售卡企业应保存购卡人的登记信息5年以上。发卡企业和售卡企业应对购卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密，除法律另有规定外，不得向第三方提供。第十七条：单位一次性购买单用途卡金额达5000元（含）以上或个人一次性购卡金额达5万元（含）以上的，以及单位或个人采用非现场方式购卡的，应通过银行转账，不得使用现金，发卡企业或售卡企业应对转出、转入账户名称、账号、金额等进行逐笔登记。发卡企业和售卡企业应严格按照国家有关规定开具发票。第十八条：单张记名卡限额不得超过5000元，单张不记名卡限额不得超过1000元。单张单用途卡充值后资金余额不得超过前款规定的限额。第十九条：记名卡不得设有效期；不记名卡有效期不得少于3年。发卡企业或售卡企业对超过有效期尚有资金余额的不记名卡应提供激活、换卡等配套服务。第二十条：使用单用途卡购买商品后需要退货的，发卡企业或受理企业应将资金退至原卡。原单用途卡不存在或退货后卡内资金余额超过单用途卡限额的，应退回至持卡人在同一发卡企业的同类单用途卡内。退货金额不足100元（含）的，可支付现金。第二十一条：发卡企业或售卡企业应依单用途卡章程或协议约定，提供退卡服务。办理退卡时，发卡企业或售卡企业应要求退卡人出示有效身份证件，并留存退卡人姓名、有效身份证件号码、退卡卡号、金额等信息。发卡企业或售卡企业应将资金退至与退卡人同名的银行账户内，并留存银行账户信息。卡内资金余额不足100元（含）的，可支付现金。第二十二条：发卡企业终止兑付未到期单用途卡的，发卡企业和售卡企业应向持卡人提供免费退卡服务，并在终止兑付日前至少30日在备案机关指定的媒体上进行公示。第二十四条：发卡企业应对预收资金进行严格管理。预收资金只能用于发卡企业主营业务，不得用于不动产、股权、证券等投资及借贷。第二十五条：主营业务为零售业、住宿和餐饮业的发卡企业，预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入的40%；主营业务为居民服务业的发卡企业的预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入；工商注册登记不足一年的发卡企业的预收资金余额不得超过其注册资本的2倍。集团发卡企业预收资金余额不得超过其上一会计年度本集团营业收入的30%。本办法所称预收资金是指发卡企业通过发行单用途卡所预收的资金总额，预收资金余额是指预收资金扣减已兑付商品或服务价款后的余额。第二十六条：规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业实行资金存管制度。规模发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的20%；集团发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的30%；品牌发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的40%。第二十七条：规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应确定一个商业银行账户作为资金存管账户，并与存管银行签订资金存管协议。资金存管协议应规定存管银行对发卡企业资金存管比例进行监督，对超额调用存管资金的指令予以拒绝，并按照备案机关要求提供发卡企业资金存缴情况。第三十一条：规模发卡企业应于每季度结束后15个工作日内，集团发卡企业和品牌发卡企业应于每季度结束后20个工作日内登录商务部“单用途商业预付卡业务信息系统”，填报上一季度单用途卡业务情况。其他发卡企业应于每年1月31日前填报《发卡企业单用途卡业务报告表》，发卡企业填报的信息应当准确、真实、完整，不得故意隐瞒或虚报。第三十七条第一款:发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第二款:发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第三款：集团发卡企业、品牌发卡企业疏于管理，其隶属的售卡企业12个月内3次违反本办法规定受到行政处罚的，备案机关可以对集团发卡企业、品牌发卡企业处以3万元以下罚款。

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CF-3

对外承包工程单位未取得对外承包工程资格，擅自开展对外承包工程行为的处罚

【行政法规】《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）第二十四条：未取得对外承包工程资格，擅自开展对外承包工程的，由商务主管部门责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；对其主要负责人处5万元以上10万元以下的罚款。
【部门规章】《对外承包工程资格管理办法》(商务部住建部令第9号2009年9月28日)第十九条：未取得对外承包工程资格，擅自开展对外承包工程的，由商务主管部门责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；对其主要负责人处5万元以上10万元以下的罚款。

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CF-4

对外承包工程单位违反质量、安全、应急管理等行为的
处罚

【行政法规】《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）第二十五条：对外承包工程的单位有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，对其主要负责人处1万元以上2万元以下的罚款；拒不改正的，商务主管部门可以禁止其在1年以上3年以下的期限内对外承包新的工程项目；造成重大工程质量问题、发生较大事故以上生产安全事故或者造成其他严重后果的，商务主管部门可以吊销其对外承包工程资格证书；对工程建设类单位，建设主管部门或者其他有关主管部门可以降低其资质等级或者吊销其资质证书：（一）未建立并严格执行工程质量和安全生产管理的规章制度的；（二）没有专门的安全管理机构和人员负责保护外派人员的人身和财产安全，或者未根据所承包工程项目的具体情况制定保护外派人员人身和财产安全的方案并落实所需经费的；（三）未对外派人员进行安全防范教育和应急知识培训的；（四）未制定突发事件应急预案，或者在境外发生突发事件，未及时、妥善处理的。

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CF-5

对外承包工程单位违规承揽工程项目、投标、签订协议、分包或者进行商业贿赂行为的处罚

【行政法规】《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）第二十六条：对外承包工程的单位有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正，处15万元以上30万元以下的罚款，对其主要负责人处2万元以上5万元以下的罚款；拒不改正的，商务主管部门可以禁止其在2年以上5年以下的期限内对外承包新的工程项目；造成重大工程质量问题、发生较大事故以上生产安全事故或者造成其他严重后果的，商务主管部门可以吊销其对外承包工程资格证书；对工程建设类单位，建设主管部门或者其他有关主管部门可以降低其资质等级或者吊销其资质证书：（一）以不正当的低价承揽工程项目、串通投标或者进行商业贿赂的；（二）未与分包单位订立专门的工程质量和安全生产管理协议，或者未在分包合同中约定各自的工程质量和安全生产管理责任，或者未对分包单位的工程质量和安全生产工作统一协调、管理的；（三）将工程项目分包给不具备国家规定的相应资质的单位，或者将工程项目的建筑施工部分分包给未依法取得安全生产许可证的境内建筑施工企业的；（四）未在分包合同中明确约定分包单位不得将工程项目转包或者再分包的。

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CF-6

对对外承包工程的单位通过未依法取得许可或者有重大违法行为的中介机构招用外派人员，或者不依照《对外承包工程管理条例》规定为外派人员购买境外人身意外伤害保险，或者未按照规定存缴备用金的
处罚

【行政法规】《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）第二十八条：对外承包工程的单位通过未依法取得许可或者有重大违法行为的中介机构招用外派人员，或者不依照本条例规定为外派人员购买境外人身意外伤害保险，或者未按照规定存缴备用金的，由商务主管部门责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款，对其主要负责人处5000元以上1万元以下的罚款；逾期不改正的，商务主管部门可以禁止其在1年以上3年以下的期限内对外承包新的工程项目。

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20QSWT
CF-7

对未依法取得对外劳务合作经营资格，从事对外劳务合作的处罚

【行政法规】《对外劳务合作管理条例》（国务院令第620号）第三十九条：未依法取得对外劳务合作经营资格，从事对外劳务合作的，由商务主管部门提请工商行政管理部门依照《无照经营查处取缔办法》的规定查处取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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处罚

20QSWT
CF-8

对以商务、旅游、留学等名义组织劳务人员赴国外工作；允许其他单位或者个人以本企业的名义组织劳务人员赴国外工作；组织劳务人员赴国外从事与赌博、色情活动相关的工作的
处罚

【行政法规】《对外劳务合作管理条例》（国务院令第620号）第四十条：对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门吊销其对外劳务合作经营资格证书，有违法所得的予以没收：以商务、旅游、留学等名义组织劳务人员赴国外工作；允许其他单位或者个人以本企业的名义组织劳务人员赴国外工作；组织劳务人员赴国外从事与赌博、色情活动相关的工作的。

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20QSWT
CF-9

对未安排劳务人员接受培训，组织劳务人员赴国外工作；未依照本条例规定为劳务人员购买在国外工作期间的人身意外伤害保险；未依照本条例规定安排随行管理人员的
处罚

【行政法规】《对外劳务合作管理条例》（国务院令第620号）第四十二条：对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，并对其主要负责人处1万元以上3万元以下的罚款：（一）未安排劳务人员接受培训，组织劳务人员赴国外工作；（二）未依照本条例规定为劳务人员购买在国外工作期间的人身意外伤害保险；（三）未依照本条例的规定安排随行管理人员。

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20QSWT
CF-10

对未与国外雇主订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作；未依照本条例规定与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，组织劳务人员赴国外工作；违反本条例规定，与未经批准的国外雇主或者与国外的个人订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作；与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，隐瞒有关信息或者提供虚假信息；在国外发生突发事件时不及时处理；停止开展对外劳务合作，未对其派出的尚在国外工作的劳务人员作出安排的处罚

【行政法规】《对外劳务合作管理条例》（国务院令第620号）第四十三条：对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，并对其主要负责人处2万元以上5万元以下的罚款；在国外引起重大劳务纠纷、突发事件或者造成其他严重后果的，吊销其对外劳务合作经营资格证书：（一）未与国外雇主订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作；（二）未依照本条例规定与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，组织劳务人员赴国外工作；（三）违反本条例规定，与未经批准的国外雇主或者与国外的个人订立劳务合作合同，组织劳务人员赴国外工作；（四）与劳务人员订立服务合同或者劳动合同，隐瞒有关信息或者提供虚假信息；（五）在国外发生突发事件时不及时处理；（六）停止开展对外劳务合作，未对其派出的尚在国外工作的劳务人员作出安排。有前款第四项规定情形，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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行政
处罚

20QSWT
CF-11

对未将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报商务主管部门备案；组织劳务人员出境后，未将有关情况向中国驻用工项目所在国使馆、领馆报告，或者未依照本条例规定将随行管理人员名单报负责审批的商务主管部门备案；未制定突发事件应急预案；停止开展对外劳务合作，未将其对劳务人员的安排方案报商务主管部门备案的处罚

【行政法规】《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）第四十五条：对外劳务合作企业有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正；拒不改正的，处1万元以上2万元以下的罚款，并对其主要负责人处2000元以上5000元以下的罚款：（一）未将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报商务主管部门备案；（二）组织劳务人员出境后，未将有关情况向中国驻用工项目所在国使馆、领馆报告，或者未依照本条例规定将随行管理人员名单报负责审批的商务主管部门备案；（三）未制定突发事件应急预案；（四）停止开展对外劳务合作，未将其对劳务人员的安排方案报商务主管部门备案。

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行政
处罚

20QSWT
CF-12

对外承包工程单位未及时向中国驻该工程项目所在国使馆（领馆）报告行为的
处罚

【行政法规】《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）第二十七条：对外承包工程的单位有下列情形之一的，由商务主管部门责令改正，处2万元以上5万元以下的罚款；拒不改正的，对其主要负责人处5000元以上1万元以下的罚款：（一）与境外工程项目发包人订立合同后，未及时向中国驻该工程项目所在国使馆（领馆）报告的；（二）在境外发生突发事件，未立即向中国驻该工程项目所在国使馆（领馆）和国内有关主管部门报告的；（三）未定期向商务主管部门报告其开展对外承包工程的情况，或者未按照规定向有关部门报送业务统计资料的。

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对外投资
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无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-13

对出租、擅自转让拍卖经营权行为的；雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动行为的处罚

【部门规章】《拍卖管理办法》（商务部令第24号2004年12月2日）第三十条：（一）拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：出租、擅自转让拍卖经营权；（三）拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的。第四十九条：拍卖企业违反第三十条第（一）项的规定，由省级商务主管部门责令其改正，并处3万元以下罚款。第五十条：拍卖企业违反本办法第三十条第（三）项的规定，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。

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规定

行政
处罚

20QSWT
CF-14

对拍卖前违规进行公告或展示行为的处罚

【部门规章】《拍卖管理办法》（商务部令第24号2004年12月2日）第三十五条：拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，按照《拍卖法》及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。第三十六条：拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的。第五十二条：拍卖企业违反本办法第三十五条、第三十六条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以1万元以下罚款。

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商贸服务
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无明确
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行政
处罚

20QSWT
CF-15

对典当行违规进行资金借贷和资产比例管理违规行为的
处罚

【部门规章】《典当管理办法》（商务部公安部令第8号2005年2月9日）第二十八条：典当行不得有下列行为：（一）从商业银行以外的单位和个人借款；（二）与其他典当行拆借或者变相拆借资金；（三）超过规定限额从商业银行贷款；第四十四条：（一）、（二）、（五）项典当行的资产应当按照下列比例进行管理：（一）典当行自初始营业起至第1次向省级商务主管部门及所在地商务主管部门报送年度财务会计报告的时期内从商业银行贷款的，贷款余额不得超过其注册资本。典当行第1次向省级商务主管部门及所在地商务主管部门报送财务会计报告之后从商业银行贷款的，贷款余额不得超过上1年度向主管部门报送的财务会计报告中的所有者权益。典当行不得从本市（地、州、盟）以外的商业银行贷款。典当行分支机构不得从商业银行贷款；（二）典当行对同一法人或者自然人的典当余额不得超过注册资本的25％；（五）典当行财产权利质押典当余额不得超过注册资本的50%。房地产抵押典当余额不得超过注册资本。注册资本不足1000万元的，房地产抵押典当单笔当金数额不得超过100万元。注册资本在1000万元以上的，房地产抵押典当单笔当金数额不得超过注册资本的10%。第六十条：典当行违反本办法第二十八条第（一）、（二）、（三）项或者第四十四条第（一）、（二）、（五）项规定的，由省级商务主管部门责令改正，并处5000元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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处罚

20QSWT
CF-16

对违规执行质押典当的月综合费率和当金利率行为的处罚

【部门规章】《典当管理办法》（商务部公安部令第8号2005年2月9日）第三十七条第一款：典当当金利率，按中国人民银行公布的银行机构6个月期法定贷款利率及典当期限折算后执行。第三十八条第二、三、四款：动产质押典当的月综合费率不得超过当金的千分之四十二；房地产抵押典当的月综合费率不得超过当金的千分之二十七；财产权利质押典当的月综合费率不得超过当金的千分之二十四。第六十一条：典当行违反本办法第三十七条第一款或者第三十八条第二、三、四款规定的，由省级商务主管部门责令改正，并处5000元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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20QSWT
CF-17

典当行未按规定执行财务会计制度和内部审计制度行为的处罚

【部门规章】《典当管理办法》（商务部公安部令第8号2005年2月9日）第四十五条：典当行应当依照法律和国家统一的会计制度，建立、健全财务会计制度和内部审计制度。典当行应当按照国家有关规定，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况，编制月度报表和年度财务会计报告，并按要求向省级商务主管部门及所在地设区的市（地）级商务主管部门报送。第六十二条：典当行违反本办法第四十五条规定，隐瞒真实经营情况，提供虚假财务会计报告及财务报表，或者采用其他方式逃避税收与监管的，由省级商务主管部门责令改正，并通报相关部门依法查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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20QSWT
CF-18

对报废汽车回收企业不再具备规定条件的处罚

【行政法规】《报废汽车回收管理办法》（国务院令第307号）第十六条：县级以上地方人民政府经济贸易管理部门依据职责，对报废汽车回收企业实施经常性的监督检查，发现报废汽车回收企业不再具备规定条件，应当立即告知原审批发证部门撤销《资格认定书》《特种行业许可证》，注销营业执照。

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处罚

20QSWT
CF-19

对报废汽车回收企业买卖或者伪造、变造《报废汽车回收证明》的
处罚

【行政法规】《报废汽车回收管理办法》（国务院令第307号）第十一条：报废汽车回收企业凭《机动车报废证明》收购报废汽车，并向报废汽车拥有单位或者个人出具《报废汽车回收证明》。报废汽车拥有单位或者个人凭《报废汽车回收证明》，向汽车注册登记地的公安机关办理注销登记。《报废汽车回收证明》样式由国家经济贸易委员会规定。任何单位和个人不得买卖或者伪造、变造《报废汽车回收证明》。第二十一条：违反本办法第十一条的规定，买卖或者伪造、变造《报废汽车回收证明》的，由公安机关没收违法所得，并处1万元以上5万元以下的罚款；属报废汽车回收企业，情节严重的，由原审批发证部门分别吊销《资格认定书》《特种行业许可证》、营业执照。

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20QSWT
CF-20

对报废汽车回收企业明知或者应知是有盗窃、抢劫或者其他犯罪嫌疑的汽车、“五大总成”以及其他零配件，未向公安机关报告，擅自拆解、改装、拼装、倒卖的处罚

【行政法规】《报废汽车回收管理办法》（国务院令第307号）第十三条：报废汽车回收企业对回收的报废汽车应当逐车登记；发现回收的报废汽车有盗窃、抢劫或者其他犯罪嫌疑的，应当及时向公安机关报告。报废汽车回收企业不得拆解、改装、拼装、倒卖有犯罪嫌疑的汽车及其“五大总成”和其他零配件。第二十三条：违反本办法第十三条的规定，报废汽车回收企业明知或者应知是有盗窃、抢劫或者其他犯罪嫌疑的汽车、“五大总成”以及其他零配件，未向公安机关报告，擅自拆解、改装、拼装、倒卖的，由公安机关依法没收汽车、“五大总成”以及其他零配件，处1万元以上5万元以下的罚款；由原审批发证部门分别吊销《资格认定书》《特种行业许可证》、营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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CF-21

对利用报废汽车“五大总成”以及其他零配件拼装汽车或者出售报废汽车整车、“五大总成”、拼装车的处罚

【行政法规】《报废汽车回收管理办法》（国务院令第307号）第十五条：禁止任何单位或者个人利用报废汽车“五大总成”以及其他零配件拼装汽车。禁止报废汽车整车、“五大总成”和拼装车进入市场交易或者以其他任何方式交易。禁止拼装车和报废汽车上路行驶。第二十五条：违反本办法第十五条的规定，利用报废汽车“五大总成”以及其他零配件拼装汽车或者出售报废汽车整车、“五大总成”、拼装车的，由工商行政管理部门没收报废汽车整车、“五大总成”以及其他零配件、拼装车，没收违法所得；违法所得在5万元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足5万元或者没有违法所得的，并处5万元以上10万元以下的罚款；属报废汽车回收企业的，由原审批发证部门分别吊销《资格认定书》《特种行业许可证》、营业执照。

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20QSWT
CF-22

对已取得自治区级以上商务主管部门颁发的成品油经营批准证书但尚不符合规定条件的企业，对于整改期满尚不符合条件的成品油经营企业的处罚

【部门规章】《成品油市场管理办法》（商务部第23号2006年12月4日令）第七条：申请成品油批发经营资格的企业，应当具备下列条件：（一）具有长期、稳定的成品油供应渠道：拥有符合国家产业政策、原油一次加工能力100万吨以上、符合国家产品质量标准的汽油和柴油年生产量在50万吨以上的炼油企业，或者具有成品油进口经营资格的进口企业，或者与具有成品油批发经营资格且成品油年经营量在20万吨以上的企业签订1年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议，或者与成品油年进口量在10万吨以上的进口企业签订1年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议。（二）申请主体应具有中国企业法人资格，且注册资本不低于3000万元人民币。（三）申请主体是中国企业法人分支机构的，其法人应具有成品油批发经营资格。（四）拥有库容不低于1万立方米的成品油油库，油库建设符合城乡规划、油库布局规划；并通过国土资源、规划建设、安全监管、公安消防、环境保护、气象、质检等部门的验收。（五）拥有接卸成品油的输送管道或铁路专用线或公路运输车辆或1万吨以上的成品油水运码头等设施。第八条：申请成品油零售经营资格的企业，应当具备下列条件：（一）符合当地加油站行业发展规划和相关技术规范要求；（二）具有长期、稳定的成品油供应渠道，与具有成品油批发经营资格的企业签订3年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议；（三）加油站的设计、施工符合相应的国家标准，并通过国土资源、规划建设、安全监管、公安消防、环境保护、气象、质检等部门的验收；（四）具有成品油检验、计量、储运、消防、安全生产等专业技术人员；（五）从事船用成品油供应经营的水上加油站（船）和岸基加油站（点），除符合上述规定外，还应当符合港口、水上交通安全和防止水域污染等有关规定；（六）面向农村、只销售柴油的加油点，省级人民政府商务主管部门可根据本办法规定具体的设立条件。第九条：申请成品油仓储经营资格的企业，应当具备下列条件：（一）拥有库容不低于1万立方米的成品油油库，油库建设符合城乡规划、油库布局规划；并通过国土资源、规划建设、安全监管、公安消防、环境保护、气象、质检等部门的验收;（二）申请主体应具有中国企业法人资格，且注册资本不低于1000万元人民币；（三）拥有接卸成品油的输送管道或铁路专用线或公路运输车辆或1万吨以上的成品油水运码头等设施;（四）申请主体是中国企业法人分支机构的，其法人应具有成品油仓储经营资格。第四十五条：已取得省级以上商务主管部门颁发的成品油经营批准证书但尚不符合本办法第七条、第八条、第九条规定条件的企业，成品油批发和仓储企业应于本办法公布实施之日起18个月内、成品油零售企业应于6个月内进行整改；对于期满尚不符合条件的成品油经营企业，由行政许可机关撤销成品油经营许可，注销成品油经营批准证书。

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20QSWT
CF-23

对企业申请从事成品油经营隐瞒真实情况的；提供虚假材料的；违反有关政策和申请程序，情节严重的处罚

【部门规章】《成品油市场管理办法》（商务部令第23号2006年12月4日）第四十四条：企业申请从事成品油经营有下列行为之一的，商务主管部门应当作出不予受理或者不予许可的决定，并给予警告；申请人在1年内不得为同一事项再次申请成品油经营许可：（一）隐瞒真实情况的；（二）提供虚假材料的；（三）违反有关政策和申请程序，情节严重的。

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无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-24

对成品油企业涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的；成品油专项用户违反规定，擅自将专项用油对系统外销售的；违反本办法规定的条件和程序，未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库的；采取掺杂掺假、以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品等手段销售成品油，或者销售国家明令淘汰并禁止销售的成品油的；销售走私成品油的；擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的；成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的；成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的；超越经营范围进行经营活动的；违反有关技术规范要求的处罚

【部门规章】《成品油市场管理办法》（商务部令第23号2006年12月4日）第四十三条：成品油经营企业有下列行为之一的，法律、法规有具体规定的，从其规定；如法律、法规未做规定的，由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或3万元以下罚款处罚：（一）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的；（二）成品油专项用户违反规定，擅自将专项用油对系统外销售的；（三）违反本办法规定的条件和程序，未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库的；（四）采取掺杂掺假、以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品等手段销售成品油，或者销售国家明令淘汰并禁止销售的成品油的；（五）销售走私成品油的；（六）擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的；（七）成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的；（八）成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的；（九）超越经营范围进行经营活动的；（十）违反有关技术规范要求的；（十一）法律、法规、规章规定的其他违法行为。

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0891-6821953

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-25

对机电产品国际招投标活动中招标人与投标人相互串通、虚假招标投标的；以不正当手段干扰招标投标活动的；不履行与中标人订立的合同的；其他泄漏应当保密的与招标投标活动有关的情况、材料或信息的；对主管部门的投诉处理决定拒不执行的；其他违反招标投标法、招标投标法实施条例和机电产品国际招标投标实施办法的行为的处罚

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第九十四条：招标人有下列行为之一的，依照招标投标法、招标投标法实施条例的有关规定处罚：（十二）向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的。第九十五条：招标人有下列行为之一的，给予警告，并处3万元以下罚款；该行为影响到评标结果的公正性的，当次招标无效：（一）与投标人相互串通、虚假招标投标的；（二）以不正当手段干扰招标投标活动的；（三）不履行与中标人订立的合同的；（四）除本办法第九十四条第十二项所列行为外，其他泄漏应当保密的与招标投标活动有关的情况、材料或信息的；（五）对主管部门的投诉处理决定拒不执行的；（六）其他违反招标投标法、招标投标法实施条例和本办法的行为。

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无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-26

对进口、出口易制毒化学品的单位或者个人拒不接受监督检查的处罚

【行政法规】《易制毒化学品管理条例》（国务院令第445号，国务院令第666号修订）第二十六条：申请进口或者出口易制毒化学品，应当提交下列材料，经国务院商务主管部门或者其委托的省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门审批，取得进口或者出口许可证后，方可从事进口、出口活动。第三十二条：县级以上人民政府公安机关、食品药品监督管理部门、安全生产监督管理部门、商务主管部门、卫生主管部门、价格主管部门、铁路主管部门、交通主管部门、工商行政管理部门、环境保护主管部门和海关，应当依照本条例和有关法律、行政法规的规定，在各自的职责范围内，加强对易制毒化学品生产、经营、购买、运输、价格以及进口、出口的监督检查。第四十二条：生产、经营、购买、运输或者进口、出口易制毒化学品的单位或者个人拒不接受有关行政主管部门监督检查的，由负有监督管理职责的行政主管部门责令改正，对直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予警告；情节严重的，对单位处1万元以上5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员以及其他直接责任人员处1000元以上5000元以下的罚款；有违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-27

对机电产品国际招投标活动中招标机构与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的；在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的；参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询的；泄漏应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的处罚

【法律】《中华人民共和国招标投标法》第五十条：招标代理机构违反本法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处5万元以上25万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，暂停直至取消招标代理资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。前款所列行为影响中标结果的，中标无效。
【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第六十五条：招标代理机构在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的，接受委托编制标底的中介机构参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询的，依照招标投标法第五十条的规定追究法律责任。
【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第九十九条：招标机构有下列行为之一的，依照招标投标法、招标投标法实施条例的有关规定处罚：（一）与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的；（二）在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的；（三）参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询的；（四）泄漏应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的。

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无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-28

对机电产品国际招投标活动中投标人与其他投标人或者与招标人相互串通投标的；以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的；以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的；捏造事实、伪造材料或者以非法手段取得证明材料进行投标的处罚

【法律】《中华人民共和国招标投标法》第五十三条：投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。第五十四条：投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。
【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第六十七条：投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人向招标人或者评标委员会成员行贿谋取中标的，中标无效；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十三条的规定处罚。投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十三条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：（一）以行贿谋取中标；（二）3年内2次以上串通投标；（三）串通投标行为损害招标人、其他投标人或者国家、集体、公民的合法利益，造成直接经济损失30万元以上；（四）其他串通投标情节严重的行为。投标人自本条第二款规定的处罚执行期限届满之日起3年内又有该款所列违法行为之一的，或者串通投标、以行贿谋取中标情节特别严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。法律、行政法规对串通投标报价行为的处罚另有规定的，从其规定。第六十八条：投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的，中标无效；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十四条的规定处罚。依法必须进行招标的项目的投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十四条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至3年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：（一）伪造、变造资格、资质证书或者其他许可证件骗取中标；（二）3年内2次以上使用他人名义投标；（三）弄虚作假骗取中标给招标人造成直接经济损失30万元以上；（四）其他弄虚作假骗取中标情节严重的行为。投标人自本条第二款规定的处罚执行期限届满之日起3年内又有该款所列违法行为之一的，或者弄虚作假骗取中标情节特别严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。
【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第九十六条：投标人有下列行为之一的，依照招标投标法、招标投标法实施条例的有关规定处罚：（一）与其他投标人或者与招标人相互串通投标的；（二）以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的；（三）以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的；（四）捏造事实、伪造材料或者以非法手段取得证明材料进行投诉的。有前款所列行为的投标人不得参与该项目的重新招标。

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0891-6822085

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-29

对机电产品国际招投标活动中投标人虚假招标投标的；以不正当手段干扰招标、评标工作的；投标文件及澄清资料与事实不符，弄虚作假的；在投诉处理过程中，提供虚假证明材料的；中标通知书发出之前与招标人签订合同的；中标的投标人不按照其投标文件和招标文件与招标人签订合同的或提供的产品不符合投标文件的及其他违反招标投标法、招标投标法实施条例和实施办法的行为的处罚

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第九十七条：投标人有下列行为之一的，当次投标无效，并给予警告，并处3万元以下罚款：（一）虚假招标投标的；（二）以不正当手段干扰招标、评标工作的；（三）投标文件及澄清资料与事实不符，弄虚作假的；（四）在投诉处理过程中，提供虚假证明材料的；（五）中标通知书发出之前与招标人签订合同的；（六）中标的投标人不按照其投标文件和招标文件与招标人签订合同的或提供的产品不符合投标文件的；（七）其他违反招标投标法、招标投标法实施条例和本办法的行为。有前款所列行为的投标人不得参与该项目的重新招标。

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0891-6822085

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-30

对机电产品国际招投标评标委员会成员应当回避而不回避的；擅离职守的；不按照招标文件规定的评标方法和标准评标的；私下接触投标人的；向招标人征询确定中标人的意向或者接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的要求的；暗示或者诱导投标人作出澄清、说明或者接受投标人主动提出的澄清、说明的；对依法应当否决的投标不提出否决意见的；向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的处罚

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第七十一条：评标委员会成员有下列行为之一的，由有关行政监督部门责令改正；情节严重的，禁止其在一定期限内参加依法必须进行招标的项目的评标；情节特别严重的，取消其担任评标委员会成员的资格：（一）应当回避而不回避；（二）擅离职守；（三）不按照招标文件规定的评标标准和方法评标；（四）私下接触投标人；（五）向招标人征询确定中标人的意向或者接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的要求；（六）对依法应当否决的投标不提出否决意见；（七）暗示或者诱导投标人作出澄清、说明或者接受投标人主动提出的澄清、说明；（八）其他不客观、不公正履行职务的行为。
【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第一百零一条：评标委员会成员有下列行为之一的，依照招标投标法、招标投标法实施条例的有关规定处罚：（一）应当回避而不回避的；（二）擅离职守的；（三）不按照招标文件规定的评标方法和标准评标的；（四）私下接触投标人的；（五）向招标人征询确定中标人的意向或者接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的要求的；（六）暗示或者诱导投标人作出澄清、说明或者接受投标人主动提出的澄清、说明的；（七）对依法应当否决的投标不提出否决意见的；（八）向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的。

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0891-6822085

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-31

对机电产品国际招投标过程中，出让或者出租资格、资质证书供他人投标行为的处罚

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第六十九条：出让或者出租资格、资质证书供他人投标的，依照法律、行政法规的规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第一百零七条：出让或者出租资格、资质证书供他人投标的，依照法律、行政法规的规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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对外
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0891-6822085

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-32

对机电产品国际招投标活动中招标机构与招标人、投标人相互串通、搞虚假招标投标的；在进行机电产品国际招标机构登记时填写虚假信息或提供虚假证明材料的；无故废弃随机抽取的评审专家的；不按照规定及时向主管部门报送材料或者向主管部门提供虚假材料的；未在规定的时间内将招标投标情况及其相关数据上传招标网，或者在招标网上发布、公示或存档的内容与招标公告、招标文件、投标文件、评标报告等相应书面内容存在实质性不符的；不按照规定对异议作出答复的，或者在投诉处理的过程中未按照主管部门要求予以配合的；因招标机构的过失，投诉处理结果为招标无效或中标无效，6个月内累计2次，或一年内累计3次的；不按照规定发出中标通知书或者擅自变更中标结果
的处罚

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第一百条：招标机构有下列行为之一的，给予警告，并处3万元以下罚款；该行为影响到整个招标公正性的，当次招标无效：（一）与招标人、投标人相互串通、搞虚假招标投标的；（二）在进行机电产品国际招标机构登记时填写虚假信息或提供虚假证明材料的；（三）无故废弃随机抽取的评审专家的；（四）不按照规定及时向主管部门报送材料或者向主管部门提供虚假材料的；（五）未在规定的时间内将招标投标情况及其相关数据上传招标网，或者在招标网上发布、公示或存档的内容与招标公告、招标文件、投标文件、评标报告等相应书面内容存在实质性不符的；（六）不按照本办法规定对异议作出答复的，或者在投诉处理的过程中未按照主管部门要求予以配合的；（七）因招标机构的过失，投诉处理结果为招标无效或中标无效，6个月内累计2次，或一年内累计3次的；（八）不按照本办法规定发出中标通知书或者擅自变更中标结果的；（九）其他违反招标投标法、招标投标法实施条例和本办法的行为。

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对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-33

对机电产品国际招投标活动中招标人对依法必须进行招标的项目不招标或化整为零以及以其他任何方式规避国际招标的处罚

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第九十三条：招标人对依法必须进行招标的项目不招标或化整为零以及以其他任何方式规避国际招标的，由相应主管部门责令限期改正，可以处项目合同金额百分之零点五以上百分之一以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以通告项目主管机构暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-34

对机电产品国际招投标活动中中标人无正当理由不与招标人订立合同的，或者在签订合同时向招标人提出附加条件的；不按照招标文件要求提交履约保证金的；不履行与招标人订立的合同的处罚

【法律】《中华人民共和国招标投标法》第六十条：中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的，取消其二年至五年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。因不可抗力不能履行合同的，不适用前两款规定。
【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第七十四条：中标人无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不按照招标文件要求提交履约保证金的，取消其中标资格，投标保证金不予退还。对依法必须进行招标的项目的中标人，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款。
【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第九十八条：中标人有下列行为之一的，依照招标投标法、招标投标法实施条例的有关规定处罚：（一）无正当理由不与招标人订立合同的，或者在签订合同时向招标人提出附加条件的；（二）不按照招标文件要求提交履约保证金的；（三）不履行与招标人订立的合同的。有前款所列行为的投标人不得参与该项目的重新招标。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-35

对机电产品国际招标投标活动招标人依法应当公开招标而采用邀请招标的；以不合理的条件限制、排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的；招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合规定的；不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反规定的；接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标，或者接受应当拒收的投标文件的；违反规定，在确定中标人前与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的；不按照规定确定中标人的；不按照规定对异议作出答复，继续进行招标投标活动的；无正当理由不发出中标通知书，或者中标通知书发出后无正当理由改变中标结果的；无正当理由不与中标人订立合同，或者在订立合同时向中标人提出附加条件的；不按照招标文件和中标人的投标文件与中标人订立合同，或者与中标人订立背离合同实质性内容的协议的；向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底等行为的处罚

【法律】《中华人民共和国招标投标法》第五十一条：招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处1万元以上5万元以下的罚款。
【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第六十三条：招标人有下列限制或者排斥潜在投标人行为之一的，由有关行政监督部门依照招标投标法第五十一条的规定处罚：（一）依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告；（二）在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标。依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定发布资格预审公告或者招标公告，构成规避招标的，依照招标投标法第四十九条的规定处罚。第六十四条：招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款：（一）依法应当公开招标而采用邀请招标；（二）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；（三）接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；（四）接受应当拒收的投标文件。招标人有前款第一项、第三项、第四项所列行为之一的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。第七十条：依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反招标投标法和本条例规定的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；违法确定或者更换的评标委员会成员作出的评审结论无效，依法重新进行评审。第七十三条：依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（一）无正当理由不发出中标通知书；（二）不按照规定确定中标人；（三）中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；（四）无正当理由不与中标人订立合同；（五）在订立合同时向中标人提出附加条件。第七十五条：招标人和中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，合同的主要条款与招标文件、中标人的投标文件的内容不一致，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款。
【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第九十四条：招标人有下列行为之一的，依照招标投标法、招标投标法实施条例的有关规定处罚：（一）依法应当公开招标而采用邀请招标的；（二）以不合理的条件限制、排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的；（三）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合规定的；（四）不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反规定的；（五）接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标，或者接受应当拒收的投标文件的；（六）违反规定，在确定中标人前与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的；（七）不按照规定确定中标人的；（八）不按照规定对异议作出答复，继续进行招标投标活动的；（九）无正当理由不发出中标通知书，或者中标通知书发出后无正当理由改变中标结果的；（十）无正当理由不与中标人订立合同，或者在订立合同时向中标人提出附加条件的；（十一）不按照招标文件和中标人的投标文件与中标人订立合同，或者与中标人订立背离合同实质性内容的协议的；（十二）向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-36

对规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业在境内未建立与发行单用途卡规模相适应的业务处理系统，并保障业务处理系统信息安全和运行质量的；发生重大或不可恢复的技术故障时，规模发卡企业、集团发卡企业、品牌发卡企业未立即向备案机关报告的
处罚

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）(商务部令第9号2012年9月21日)第二十九条：规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应在境内建立与发行单用途卡规模相适应的业务处理系统，并保障业务处理系统信息安全和运行质量。发生重大或不可恢复的技术故障时，规模发卡企业、集团发卡企业、品牌发卡企业应立即向备案机关报告。第三十八条：发卡企业违反本办法第二十九条规定，造成重大损失的，由备案机关处以1万元以上3万元以下罚款。

自治区
商务厅

市场
秩序处

0891-6822162

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-37

对企业伪造、涂改、出租、出借或任何形式转让《企业境外投资证书》的处罚

【部门规章】《境外投资管理办法》（商务部令第3号2014年9月6日）第三十一条：企业伪造、涂改、出租、出借或任何形式转让《企业境外投资证书》的，商务部和省级商务主管部门给予警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自治区
商务厅

对外投资
与经济
合作处

0891-6832136

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-38

对企业以提供虚假材料等不正当手段办理备案并取得《企业境外投资证书》的
处罚

【部门规章】《境外投资管理办法》（商务部令第3号2014年9月6日）第二十八条：企业以提供虚假材料等不正当手段办理备案并取得《企业境外投资证书》的，商务部及省级商务主管部门撤销该企业境外投资备案，给予警告，并依法公布处罚决定。

自治区
商务厅

对外投资
与经济
合作处

0891-6832136

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-39

对已取得承包工程资质的企业不再具备承包工程资质条件的企业的
处罚

【行政法规】《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）第十条：国务院商务主管部门和省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门在监督检查中，发现对外承包工程单位不再具备本条例规定条件的，应当责令其限期整改；逾期仍达不到本条例规定条件的，吊销其对外承包工程资格证书。

自治区
商务厅

对外投资
与经济
合作处

0891-6832136

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-40

对网络零售第三方经营者未按规定制定、修改、实施交易规则的处罚

【部门规章】《网络零售第三方平台交易规则制定程序规定（试行）》（商务部令第7号2014年12月24日）第十八条：网络零售第三方平台经营者未按本规定制定、修改、实施交易规则的，由所在地省级商务主管部门依据职权责令限期改正，拒不改正的，处以警告，并向社会公布。

自治区
商务厅

商贸服务
管理处

0891-6860936

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-41

对网络零售第三方平台经营者未按规定备案的
处罚

【部门规章】《网络零售第三方平台交易规则制定程序规定（试行）》（商务部令第7号2014年12月24日）第十二条：网络零售第三方平台经营者应在交易规则实施七日内自行登录网络零售第三方平台交易规则备案系统，提交本规定所列交易规则、征求的公众意见及意见答复处理情况。第十三条：网络零售第三方平台经营者对其交易规则进行修改时，应按本规定第十二条的要求将修改部分重新备案。第二十条：网络零售第三方平台经营者违反本规定第十二条、第十三条，未备案或提交虚假备案信息的，由所在地省级商务主管部门依据职权责令限期改正，拒不改正的，处以警告，并向社会公布。

自治区
商务厅

商贸服务
管理处

0891-6860936

无明确
规定

行政
处罚

20QSWT
CF-42

对商贸企业违反安全生产法律法规行为的处罚

【法律】《中华人民共和国安全生产法》第一百零八条：生产经营单位不具备本法和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。第一百一十条：本法规定的行政处罚，由安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门按照职责分工决定。予以关闭的行政处罚由负有安全生产监督管理职责的部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定；给予拘留的行政处罚由公安机关依照治安管理处罚法的规定决定。

自治区
商务厅

市场秩序处

0891-6133159

无明确
规定

行政
检查

20QSWT
JC-1

商贸服务业安全监督检查

【法律】《中华人民共和国安全生产法》第九条：国务院安全生产监督管理部门依照本法，对全国安全生产工作实施综合监督管理；县级以上地方各级人民政府安全生产监督管理部门依照本法，对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理。国务院有关部门依照本法和其他有关法律、行政法规的规定，在各自的职责范围内对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理；县级以上地方各级人民政府有关部门依照本法和其他有关法律、法规的规定，在各自的职责范围内对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理。安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称负有安全生产监督管理职责的部门。第六十二条：安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门依法开展安全生产行政执法工作，对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查，行使以下职权：（一）进入生产经营单位进行检查，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况；（二）对检查中发现的安全生产违法行为，当场予以纠正或者要求限期改正；对依法应当给予行政处罚的行为，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定作出行政处罚决定；（三）对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用；（四）对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材以及违法生产、储存、使用、经营、运输的危险物品予以查封或者扣押，对违法生产、储存、使用、经营危险物品的作业场所予以查封，并依法作出处理决定。监督检查不得影响被检查单位的正常生产经营活动。

1.制定检查方案责任：在充分论证的基础上制定检查方案。
2.检查责任：针对报废汽车回收市场进行检查，对投诉、工作移交等发现的涉嫌违法线索进行核查。
3.处置责任：根据法律、法规等作出相应的处理处罚。
4.移送责任：对应当由其他部门查处的违法行为，并依法移交相关部门。
5.事后管理责任：对检查查处情况进行汇总、分类、归档备查，并跟踪监测。
6.其他：法律法规规章等规定应履行的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.未查实证据即作出处罚的或检查程序不符合相关规定的；
2.无故不履行检查查处违法行为职责，或未及时将应移交的违法行为线索移交相关部门的；
3.执法人员玩忽职守或滥用职权，致使被检查当事人的合法权益遭受损害的；
4.在检查处罚过程中发生腐败行为的；
5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十条：行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自治区
商务厅

市场秩序处

0891-6133159

无明确
规定

行政
检查

20QSWT
JC-2

对报废汽车回收拆解企业的监督
检查

【行政法规】《报废汽车回收管理办法》（国务院令第307号）第三条：国家经济贸易委员会负责组织全国报废汽车回收（含拆解，下同）的监督管理工作，国务院公安、工商行政管理等有关部门在各自的职责范围内负责报废汽车回收有关的监督管理工作。县级以上地方各级人民政府经济贸易管理部门对本行政区域内报废汽车回收活动实施监督管理。县级以上地方各级人民政府公安、工商行政管理等有关部门在各自的职责范围内对本行政区域内报废汽车回收活动实施有关的监督管理。第十六条：县级以上地方人民政府经济贸易管理部门依据职责，对报废汽车回收企业实施经常性的监督检查，发现报废汽车回收企业不再具备规定条件的，应当立即告知原审批发证部门撤销《资格认定书》《特种行业许可证》，注销营业执
照。

【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十条：行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【行政法规】《报废汽车回收管理办法》（国务院令第307号）第二十七条：违反本办法第九条的规定，负责报废汽车回收企业审批发证的部门对不符合条件的单位或者个人发给有关证照的，对部门正职负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职的行政处分；其中，对承办审批的有关工作人员，还应当调离原工作岗位，不得继续从事审批工作；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十八条：负责报废汽车回收监督管理的部门及其工作人员，不依照本办法的规定履行监督管理职责的，发现不再具备条件的报废汽车回收企业不及时撤销有关证照的，发现有本办法规定的违法行为不予查处的，对部门正职负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予记大过、降级或者撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自治区
商务厅

市场体系
建设处

0891-6822230

无明确
规定

行政
检查

20QSWT
JC-3

对集团发卡企业和品牌发卡企业开展监督检查

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》〔商务部令第9号2012年9月21日〕第三十二条：省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门应制定专项应急预案，积极预防、妥善处理本行政区域内涉及单用途卡业务的重大突发性事件，并及时上报商务部。第三十三条：商务部和地方人民政府商务主管部门应对发卡企业和售卡企业的单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等进行定期或不定期的现场及非现场检查。发卡企业和售卡企业应配合商务主管部门的检查。第三十四条：商务部应建立健全“单用途商业预付卡业务信息系统”，地方人民政府商务主管部门应充分运用信息化手段加强对发卡企业的监督管理。第三十五条：商务部和地方人民政府商务主管部门应通过12312商务举报投诉服务平台接受与本办法有关的举报和投诉。

1.制定检查方案责任：在充分论证的基础上制定检查方案。
2.检查责任：针对集团发卡企业和品牌发卡企业进行检查，对投诉、工作移交等发现的涉嫌违法线索进行核查。
3.处置责任：根据法律、法规等作出相应的处理处罚。
4.移送责任：对应当由其他部门查处的违法行为，并依法移交相关部门。
5.事后管理责任：对检查查处情况进行汇总、分类、归档备查，并跟踪监测。
6.其他：法律法规规章等规定应履行的其他责任。

【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十条：行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【党纪政纪条例】《中国共产党纪律处分条例》第二十七条：党组织在纪律审查中发现党员有贪污贿赂、失职渎职等刑法规定的行为涉嫌犯罪的，应当给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。第二十八条:党组织在纪律审查中发现党员有刑法规定的行为，虽不涉及犯罪但须追究党纪责任的，应当视具体情节给予警告直至开除党籍处分。第二十九条:党组织在纪律审查中发现党员有其他违法行为，影响党的形象，损害党、国家和人民利益的，应当视情节轻重给予党纪处分。对有丧失党员条件，严重败坏党的形象行为的，应当给予开除党籍处分。第一百一十八条:党员领导干部违反有关规定干预和插手市场经济活动，有下列行为之一，造成不良影响的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分：（一）干预和插手建设工程项目承发包、土地使用权出让、政府采购、房地产开发与经营、矿产资源开发利用、中介机构服务等活动的。《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条:有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。第二十三条:有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。第二十五条:有下列行为之一的，给予记过或者记大过处分。情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（三）违反规定向公民、法人或者其他组织摊派或者收取财物的；（五）其他滥用职权，侵害公民、法人或者其他组织合法权益的行为。第二十六条：泄露国家秘密、工作秘密，或者泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。第二十八条:严重违反公务员职业道德，工作作风懈怠、工作态度恶劣，造成不良影响的，给予警告、记过或者记大过处分。

自治区
商务厅

市场
秩序处

0891-6822162

无明确
规定

行政
检查

20QSWT
JC-4

对拍卖企业监督核查

【部门规章】《拍卖管理办法》（商务部令第24号2004年12月2日）第四十四条：省级商务主管部门应当创造条件，建立与拍卖企业、其他有关行政机关计算机档案系统互联网络，对拍卖经营活动监督检查的情况和处理结果应当予以记录。每年度应当出具对拍卖企业的监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业，应当责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。

1.制定检查方案责任：在充分论证的基础上制定检查方案。
2.检查责任：针对拍卖企业进行检查，对投诉、工作移交等发现的涉嫌违法线索进行核查。
3.处置责任：根据法律、法规等作出相应的处理处罚。
4.移送责任：对应当由其他部门查处的违法行为，并依法移交相关部门。
5.事后管理责任：对检查查处情况进行汇总、分类、归档备查，并跟踪监测。
6.其他：法律法规规章等规定应履行的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.未查实证据即责令停止经营的；
2.放弃、推诿、拖延、拒绝履行监管职责；
3.执法人员玩忽职守或滥用职权，致使当事人或公民、法人、其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的；
4.在监管的过程中发生腐败行为的；
5.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

【法律】《中华人民共和国行政处罚法》第六十条：行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【部门规章】《拍卖管理办法》（商务部令第24号2004年12月2日）第五十六条：商务主管部门以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自治区
商务厅

商贸服务
管理处

0891-6860936

无明确
规定

行政
确认

20QSWT
QR-1

外贸转型升级示范基地认定

【部委文件】《商务部关于做好外贸转型升级示范基地培育工作的函》（商贸函〔2011〕62号）附件1：《商务部外贸转型升级基地培育工作方案》三、示范基地的认定。（一）分类认定。遵循公平、公开、公正、透明、规范的原则，，根据专业型、企业型、综合性等不同类型示范基地的性质和特点，分别制定相关的认定范围、标准、办法和程序，定期组织开展国家和地方示范基地认定工作。

1.受理责任：属国家级外贸转型升级基地的按照商务部的相关规定呈报商务部认定。
2.审查责任：由商务部审核材料。
3.决定责任：由商务部决定申请企业是否认定为国家级外贸转型升级基地。
4.送达责任：由商务部制发相关文件。
5.事后监管责任：将企业建立基地情况呈报商务部。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.对符合受理条件的行政确认申请不予受理的；
2.未严格按照相关政策、法律、法规履行审查义务，对不应当予以确认的予以确认；
3.对不符合申请条件的申请予以确认而造成损失的；
4.在确认过程中发生腐败行为的；
5.其他违反法律法规政策规定的行为。

【党纪政纪条例】《中国共产党纪律处分条例》第二十七条：党组织在纪律审查中发现党员有贪污贿赂、失职渎职等刑法规定的行为涉嫌犯罪的，应当给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。第二十八条：党组织在纪律审查中发现党员有刑法规定的行为，虽不涉及犯罪但须追究党纪责任的，应当视具体情节给予警告直至开除党籍处分。第二十九条：党组织在纪律审查中发现党员有其他违法行为，影响党的形象，损害党、国家和人民利益的，应当视情节轻重给予党纪处分。对有丧失党员条件，严重败坏党的形象行为的，应当给予开除党籍处分。《行政机关公务员处分条例》（国务院令第495号）第二十条：有下列行为之一的，给予记过、记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（四）其他玩忽职守、贻误工作的行为。第二十三条：有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。第二十五条：有下列行为之一的，给予记过或者记大过处分。情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：（三）违反规定向公民、法人或者其他组织摊派或者收取财物的；（五）其他滥用职权，侵害公民、法人或者其他组织合法权益的行为。第二十六条：泄露国家秘密、工作秘密，或者泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私，造成不良后果的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。第二十八条：严重违反公务员职业道德，工作作风懈怠、工作态度恶劣，造成不良影响的，给予警告、记过或者记大过处分。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
确认

20QSWT
QR-2

自治区级科技兴贸创新基地认定

【部委文件】《国家科技兴贸创新基地建设和管理办法》（商产发〔2010〕298号）第十五条：地方商务、科技部门负责本地区创新基地的申报、初核工作，商务部、科技部负责创新基地的认定工作。第二十六条：地方商务、科技主管部门可依据本办法，制定本地区建设省级创新基地实施细则。

1.受理责任：商务主管部门按照相关规定呈报科技主管部门认定。
2.审查责任：由科技主管部门审核材料。
3.决定责任：由科技主管部门联合商务主管部门决定申请企业是否认定为自治区级科技兴贸创新示范基地。
4.送达责任：由科技主管部门联合商务主管部门制发相关文件。
5.事后监管责任：将企业科技兴贸创新示范基地建立情况呈报科技商务主管部门。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
确认

20QSWT
QR-3

新注册国际招标机构的确认

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法》（商务部令第1号2014年2月21日）第十二条：招标机构应具备从事招标代理业务的营业场所和相应资金；具备能够编制招标文件（中、英文）和组织评标的相应专业力量，拥有一定数量的取得招标职业资格的专业人员。
【部委文件】《国家机电产品进出口办公室关于加强新注册机电产品国际招标代理机构监督管理工作的通知》（机电办进字（2014）17号）：新注册的国际招标机构应当在开展国际招标代理业务前，向相应的主管部门（机电办）提交下列材料：各机电办应按照《机电产品国际招标投标实施办法》第十二条第一款的要求，对新机构提交材料的真实性进行核实，并自收到书面材料之日起7个工作日内在招标网上予以确认。

1.受理责任：依法受理，对申报的材料进行初审，并转报商务部机电办。
2.审查责任：由商务部机电办审核材料。
3.决定责任：由商务部决定申请企业资格。
4.送达责任：由商务部制发相关文件。
5.事后监管责任：将企业招标情况呈报商务部。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

行政
确认

20QSWT
QR-4

对出口货物的原产地证签发

【行政法规】《中华人民共和国进出口货物原产地条例》（国务院令第416号）第十七条：出口货物发货人可以向国家质量监督检验检疫总局所属的各地出入境检验检疫机构、中国国际贸易促进委员会及其地方分会（以下简称签证机构），申请领取出口货物原产地证书。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：按照即办件程序，对申请人应提交的材料进行审核；按规定需要实地核查的由专门人员进行实地核查；提出预审意见。
3.决定责任：作出行政确认或者不予确认决定（不予认定的应当告知理由）。
4.送达责任：对于网上和书面审核均合格的原产地证明书，现场打印并加盖审核专用章后送交申请人。
5.事后监管责任：加强监督、防止弄虚作假。
6.其他：法律法规规章等规定应履行的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任：
1.对符合受理条件的行政确认申请不予受理的；
2.未严格按照相关政策、法律、法规履行审查义务，对不应当予以确认的予以确认；
3.对不符合申请条件的申请予以确认而造成损失的；
4.在确认过程中发生腐败行为的。
5.其他违反法律法规政策规定的行为。

自治区
商务厅

中国国际
贸易促进
委员会
西藏分会
办公室

0891-6839377
0891-6828550
0891-6833875

3个
工作日

行政
确认

20QSWT
QR-5

报废汽车回收拆解企业资格认定

【行政法规】《报废汽车回收管理办法》（国务院令第307号）第六条：国家对报废汽车回收业实行特种行业管理，对报废汽车回收企业实行资格认定制度。除取得报废汽车回收企业资格认定的外，任何单位和个人不得从事报废汽车回收活动。不具备条件取得报废汽车回收企业资格认定或者未取得报废汽车回收企业资格认定，从事报废汽车回收活动的，任何单位和个人均有权举报。第八条：拟从事报废汽车回收业务的，应当向省、自治区、直辖市人民政府经济贸易管理部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府经济贸易管理部门应当自收到申请之日起30个工作日内，按照本办法第七条“报废汽车回收企业除应当符合有关法律、行政法规规定的设立企业的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于50万元人民币，依照税法规定为一般纳税人；（二）拆解场地面积不低于5000平方米；（三）具备必要的拆解设备和消防设施；（四）年回收拆解能力不低于500辆；（五）正式从业人员不少于20人，其中专业技术人员不少于5人；（六）没有出售报废汽车、报废“五大总成”、拼装车等违法经营行为记录；（七）符合国家规定的环境保护标准。设立报废汽车回收企业，还应当符合国家经济贸易委员会关于报废汽车回收行业统一规划、合理布局的要求规定的条件对申请审核完毕；特殊情况下，可以适当延长，但延长的时间不得超过30个工作日。经审核符合条件的，颁发《资格认定书》；不符合条件的，驳回申请并说明理由。申请人取得《资格认定书》后，应当依照废旧金属收购业治安管理办法的规定向公安机关申领《特种行业许可证》。申请人持《资格认定书》和《特种行业许可证》向工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照后，方可从事报废汽车回收业务。省、自治区、直辖市经济贸易管理部门应当将本行政区域内取得资格认定的报废汽车回收企业，报国家经济贸易委员会备案，并由国家经济贸易委员会予以公布。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：材料审核；组织专家评审；根据需要征求部门意见；提出初审意见。
3.决定责任：作出行政确认或者不予确认决定（不予认定的应当告知理由）。
4.送达责任：制发相关文书；信息公开。
5.事后监管责任：加强日常监督检查。
6.其他：法律法规规章文件规定应承担的其他责任。

【行政法规】《报废汽车回收管理办法》（国务院令第307号）第二十七条：违反本办法第九条的规定，负责报废汽车回收企业审批发证的部门对不符合条件的单位或者个人发给有关证照的，对部门正职负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职的行政处分；其中，对承办审批的有关工作人员，还应当调离原工作岗位，不得继续从事审批工作；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自治区
商务厅

市场体系
建设处

0891-6822230

30个
工作日

其他
类

20QSWT
QT-1

对外贸易
经营备案

【法律】《中华人民共和国外贸法》第九条：从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或其委托的机构办理备案登记；但是，法律行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除外。备案登记的具体办法由国务院对外贸易主管部门规定。对外贸易经营者未按照规定办理备案登记的，海关不予办理进出口货物的报关验放手续。
【部门规章】《对外贸易经营者备案登记办法》（商务部令第14号2004年7月1日）第二条：出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或其委托的机构办理备案登记。

1.受理责任：公示应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应告知理由）。
2.审查责任：依法对申请材料进行审查。
3.决定责任：做出备案或者不予备案决定（不予备案应当告知理由）；按时办结；法定告知。
4.送达责任：制发相关文书。
5.事后监管责任：加强日常监督检查。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

4个工作日

其他
类

20QSWT
QT-2

国际货物运输代理经营备案

【法律】《中华人民共和国外贸法》第八条：本法所称对外贸易经营者，是指依法办理工商登记或其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人。第九条：从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或其委托的机构办理备案登记；但是，法律行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除外。备案登记的具体办法由国务院对外贸易主管部门规定。对外贸易经营者未按照规定办理备案登记的，海关不予办理进出口货物的报关验放手
续。
【部门规章】《国际货运代理企业备案（暂行）办法》（商务部令第9号2005年3月2日）第二条：凡经国家工商行政管理部门依法注册登记的国际货物运输代理企业及分支机构，应当向商务部或商务部委托的机构办理备案。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料，依法给予受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：依法对单位申报材料进行审查。
3.决定责任：做出备案或者不予备案决定（不予备案应当告知理由），按时办结；法定告知。
4.送达责任：制发相关文书，信息公开；
5.事后监管责任：加强监管，每年开展业务备案工作。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

7个
工作日

其他
类

20QSWT
QT-3

融资租赁企业的监督
管理

【部门规章】《融资租赁企业监督管理办法》（商流通发〔2013〕337号）第六条：商务部对全国融资租赁企业实施监督管理。省级商务主管部门负责监管本行政区域内的融资租赁企业。本办法所称省级商务主管部门是指省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门。第二十四条第一款：商务部及省级商务主管部门依照法律、法规、规章和商务部有关规定，依法履行监管职责。

1.制定方案责任：在充分论证基础上制定监管方案。
2.监管责任：针对融资租赁企业进行检查，并对投诉、工作移交和网上检查发现的涉嫌违法线索进行核查。
3.处置责任：根据法律、法规等规定作出警告、责令整改、罚款等相应的处理措施。
4.事后管理责任：对检查查处情况进行汇总、分类、归档备查，并跟踪监测。
5.其他：法律法规规章等规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

商贸服务
管理处

0891-6860936

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-4

国内企业在境外开办企业（非金融企业除外）
核准

【行政法规】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第191项：国内企业在境外开办企业（非金融企业除外）核准。
【部门规章】《境外投资管理办法》（商务部令第3号2014年9月6日）第五条：商务部和各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门负责对境外投资实施管理和监督。第六条：商务部与省级商务部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行核准和备案管理。企业境外投资涉及敏感国家、敏感行业、实行核准管理。企业其他情形的境外投资，实行备案管理。第九条：商务部与省级商务部门自收到《备案表》之日起3个工作日内予以备案并颁发《证书》。企业不如实、完整填报《备案表》的，主管部门不予以备案。

1.受理责任：收到备案表后告知补正材料并做出受理或者不受理的决定。
2.审查责任：经办人对企业报送的材料进行初审并提出初审意见。
3.决定责任：报送处领导、厅领导签发。办结并告知企业。
4.送达责任：向企业颁发相关资格证书。
5.事后监管责任：加强日常监督检查，进行跟踪服务。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外投资
与经济
合作处

0891-6832136

3个
工作日

其他
类

20QSWT
QT-5

单用途商业预付卡集团、品牌
发卡企业
备案

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》(商务部令第9号2012年9月21日）第七条：发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。

1.受理责任：发卡企业向备案机关提交材料，材料不齐的一次性告知补齐资料，登记给予备案号。
2.审查责任：备案机关对材料进行审查。
3.备案责任：审核通过，并完成备案。
4.事后监管责任：督促企业按季度填报业务情况，加强对发卡企业的日常监督管理。
5.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

市场
秩序处

0891-6822162

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-6

直销企业服务网点备案审核

【行政法规】《直销管理条例》(国务院令第443号)第十条：直销企业从事直销活动，必须在拟从事直销活动的省、自治区、直辖市设立负责该行政区域内直销业务的分支机构。直销企业在其从事直销活动的地区应当建立便于并满足消费者、直销员了解产品价格、退换货及企业依法提供其他服务的服务网点。服务网点的设立应当符合当地县级以上人民政府的要求。直销企业申请设立分支机构，应当提供符合前款规定条件的证明文件和资料，并应当依照本条例第九条第一款规定的程序提出申请。获得批准后，依法向工商行政管理部门办理登记。
【部门规章】《直销行业服务网点设立管理办法》（商务部令第20号2006年9月21日）第四条：省级商务主管部门向商务部转报企业申请材料时，应当同时出具对服务网点方案的确认函（标准格式见附件二）。确认函应当包含下列内容：（一）企业服务网点方案经所在地区、县级以上（含县级）商务主管部门认可；（二）该企业在本省拟从事直销业务区域内的服务网点方案符合《条例》第十条第二款规定的条件。第六条：有关省、自治区、直辖市商务主管部门应会同服务网点所在地的区、县级以上（含县级）商务主管部门，根据《直销管理条例》及有关规定对直销企业在该省、自治区、直辖市内已设立的服务网点进行核查，并将全省、自治区、直辖市核查结果一次性报商务部备案。商务部备案后通过直销行业管理网站公布直销企业可从事直销业务的地区及服务网点。直销企业不得在未完成核查和备案前开展直销活动。第七条：直销企业可根据业务发展需要增加服务网点，在已批准从事直销的地区增加服务网点不需要报批，但应当将增设方案通过省级商务主管部门报商务部备案。商务部备案后通过直销行业管理网站公布直销企业在已批准从事直销的地区增加的服务网点。地方商务主管部门可根据《直销管理条例》第十条第二款要求直销企业在本地区增加服务网点，但应说明理由。直销企业调整服务网点方案，减少服务网点应报原审批部门批准，并按规定备案。

1.受理责任：直销企业向商务厅业务处室提交材料，材料不齐的一次性告知补齐资料。
2.审查责任：商务厅业务处室对材料进行审查，并转报商务部。
3.备案责任：商务部审核通过，完成备案。
4.事后监管责任：督促企业按季度填报业务情况，加强对直销企业的监督管理。
5.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

市场
秩序处

0891-6822162

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-7

直销企业培训考试核查

【部门规章】《直销员业务培训管理办法》（商务部公安部工商总局令第23号2005年11月1日）第四条第二款：直销企业应在每月15日前将本企业上一个月取得《直销培训员证》的人员名册，通过企业所在地省级商务主管部门向商务部备案。未经备案的人员，不得对直销员开展培训。直销培训员只能接受所属企业指派进行培训。第十二条：直销企业应当于每年1月底前将上一年度举办的直销培训及考试情况通过企业所在地省级商务、工商主管部门报商务部、国家工商行政管理总局备案。备案内容包括:上一年度举办培训期数（每次培训时间、地点、参加人数、直销培训员、培训资料的名称），上一年度举办考试次数（每次考试时间、地点、试卷、参加人数、合格人数）。

1.受理责任：直销企业向商务厅业务处室提交材料，材料不齐的一次性告知补齐资料。
2.审查责任：商务厅业务处室进行审查,并转报商务部。
3.审核责任：商务部审核通过,完成备案。
4.事后监管责任：督促企业按规定时间报送培训考试情况，加强对直销企业的监督管理。
5.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

市场
秩序处

0891-6822162

无明确
规定

审核
转报

其他
类

20QSWT
QT-8

直销企业保证金使用申请初审

【部门规章】《直销企业保证金存缴使用管理办法》（商务部令工商总局第22号2005年11月1日）第五条：出现下列情形之一，商务部和工商总局共同决定，可以使用保证金：（一）无正当理由，直销企业不向直销员支付报酬，或不向直销员、消费者支付退货款的；（二）直销企业发生停业、合并、解散、转让、破产等情况，无力向直销员支付报酬或者无力向直销员和消费者支付退货款的;（三）因直销产品问题给消费者造成损失，依法应当进行赔偿，直销企业无正当理由拒绝赔偿或者无力赔偿的。第六条第一款：直销员或消费者根据《直销管理条例》和本办法第五条规定要求使用保证金的，应当持法院生效判决书或调解书，向省级商务主管部门或工商行政管理部门提出申请，省级商务主管部门或工商行政管理部门接到申请后10个工作日内将申请材料报送商务部和工商总局。

1.受理责任：直销企业向商务厅业务处室提交材料，材料不齐的一次性告知补齐资料。
2.审查责任：商务厅业务处室进行审查,并转报商务部和工商总局。
3.审核责任：商务部和工商总局审核通过，决定可以使用保证金。
4.事后监管则责任：督促企业按规定使用，加强对直销企业的监督管理。
5.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

市场
秩序处

0891-6822162

无明确
规定

审核
转报

其他
类

20QSWT
QT-9

对汽车品牌
经销商的
备案

【部门规章】《汽车品牌销售管理实施办法》（商务部发展改革委工商总局令第10号2005年2月21日）第三十四条：建立汽车总经销商、品牌经销商备案制度。凡符合设立条件并取得营业执照的汽车总经销商，应当自取得营业执照之日起2个月内向国务院商务主管部门备案；凡符合设立条件并取得营业执照的汽车品牌经销商，应当自取得营业执照之日起2个月内向所在地省级商务主管部门备案。省级商务主管部门应当将汽车品牌经销商有关备案情况定期报送国务院商务主管部门。

1.受理责任：地市商务局受理并公示应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：区商务厅业务处室对申请材料进行审查。
3.决定责任：区商务厅做出初审决定（不予批准的应当告知理由）并向商务部报备,向社会公布；按时办结。
4.事后监管责任：加强日常监督检查。
5.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

市场体系
建设处

0891-6822230

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-10

机电产品国际招标投标活动中特殊招标项目由招标人直接确定评标专家情形的
审查

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第五十一条第一款：依法必须进行招标的项目，机电产品国际招标评标所需专家原则上由招标人或招标机构在招标网上从国家、地方两级专家库内相关专业类别中采用随机抽取的方式产生。任何单位和个人不得以明示、暗示等任何方式指定或者变相指定参加评标委员会的专家成员。但技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求，采取随机抽取方式确定的专家难以保证其胜任评标工作的特殊招标项目，报相应主管部门后，可以由招标人直接确定评标专家。

1.受理责任：公示应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：对申请材料进行审
查。
3.决定责任：做出审查决定（不予批准的应当告知理由）；并按时办结。
4.送达责任：制发相关文书。
5.事后监管责任：加强事后监督检查。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）第五十六条：国家工作人员利用职务便利，以直接或者间接、明示或者暗示等任何方式非法干涉招标投标活动，有下列情形之一的，依法给予记过或者记大过处分；情节严重的，依法给予降级或者撤职处分；情节特别严重的，依法给予开除处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）违法决定不招标或邀请招标的；（二）不按规定处理投诉和举报的；（三）非法干涉招标人选择招标代理机构、组建评标委员会或确定中标人的；（四）干涉资格审查、评标的；（五）强制招标人报审标底或者最高限价的；（六）违法收取费用的；（七）其他行政违法的行为。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-11

进出口商品
配额审核

【部门规章】《出口商品配额管理办法》（外经贸部令第12号2001年12月20日）第二条：对外贸易经济合作部负责全国出口商品配额管理工作。各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）根据外经贸部的授权，负责本地区出口商品配额管理工作。第十四条：地方管理企业向地方外经贸主管部门提出配额申请；地方外经贸主管部门对本地区企业的申请审核、汇总后，按外经贸部的要求，上报外经贸部。中央管理企业直接向外经贸部申请出口商品配额。

1.受理责任：根据规定受理企业申请并呈报商务部审批。
2.审查责任：由商务部审核材料。
3.决定责任：由商务部决定申请企业资格及分配数量。
4.送达责任：由商务部制发相关文件。
5.事后监管责任：将企业配额执行情况呈报商务部。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

审核
转报

其他
类

20QSWT
QT-12

对机电产品国际招标项目采用邀请招标方式情形的审查

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第九条第二款：按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当先获得项目审批、核准部门的审批、核准。第十条：国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行机电产品国际招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：（一）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（二）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。有前款第二项所列情形，属于本办法第九条第二款规定的项目，招标人应当在招标前向相应的主管部门提交项目审批、核准部门审批、核准邀请招标方式的文件；其他项目采用邀请招标方式应当由招标人申请相应的主管部门作出认定。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-13

汽车和摩托车出口资质审核

【部委文件】《商务部工业和信息化部海关总署质检总局国家认监委关于进一步规范汽车和摩托车产品出口秩序的通知》（商产发〔2012〕318号）商务部、工业和信息化部、海关总署、质检总局、国家认监委决定对汽车和摩托车（含非公路用两轮摩托车、全地形车）生产企业实行出口资质管理，对出口经营企业实行生产企业授权经营管理，并对生产企业授权实行分类管理。三、申报程序。（一）符合条件的生产企业须于每年9月10日前，将申请表（见附件3、4）、海关报关单复印件等出口证明材料、企业境外售后维修服务网点总体建设及变动情况，报至所在省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门(机电办)。（二）各地商务主管部门(机电办)对企业材料进行初核并征求当地海关意见后，将相关材料和汇总表（见附件5、6）于9月30日前报至商务部(产业司)。（三）商务部会同工业和信息化部、海关总署、质检总局、国家认监委于每年10月公示下一年度《符合申领汽车和摩托车出口许可证条件企业名单》，并于12月正式发布。

1.受理责任：根据当年商务部公告受理并呈报商务部审批。
2.审查责任：由商务部审核材料。
3.决定责任：由商务部决定申请企业资格。
4.送达责任：由商务部制发相关文件。
5.事后责任：将企业摩托车出口情况呈报商务部。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

审核
转报

其他
类

20QSWT
QT-14

机电产品国际招标投标活动中更换评标委员会
成员情形的审查

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第五十三条第一款：评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密，如有泄密，除追究当事人责任外，还应当报相应主管部门后及时更换。第五十四条第三款：评标过程中，评标委员会成员有回避事由、擅离职守或者因健康等原因不能继续评标的，应当于评标当日报相应主管部门后按照所缺专家的人数重新随机抽取，及时更换。被更换的评标委员会成员作出的评审结论无效，由更换后的评标委员会成员重新进行评审。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：依法对企业申报材料进行审核。
3.决定责任：作出备案或者不予备案决定（不予备案的应当告理由）；按时办结；法定公示告知。
4.送达责任：制发相关文书；信息公开。
5.事后监管责任：加强监管，监督相关业务。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-15

核实机电产品进口许可申请

【部门规章】《机电产品进口管理办法》（商务部海关总署质检总局令第7号2008年4月7日）第五条：商务部负责全国机电产品进口管理工作。国家机电产品进出口办公室设在商务部。各省、自治区、直辖市和计划单列市、沿海开放城市、经济特区机电产品进出口办公室和国务院有关部门机电产品进出口办公室（简称为地方、部门机电办）受商务部委托，负责本地区、本部门机电产品进口管理工作。第十四条：实行进口许可证管理的机电产品，地方、部门机电办核实进口单位的申请材料后，向商务部提交。商务部审核申请材料，并在20日内决定是否签发《中华人民共和国进口许可证》。

1.受理责任：在商务部的委托下根据当年商务部公告受理并呈报商务部审批。
2.审查责任：由商务部审核材料。
3.决定责任：由商务部决定申请企业资格及分配数量。
4.送达责任：由商务部制发相关文件。
5.事后责任：将企业配额执行情况呈报商务部。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

审核
转报

其他
类

20QSWT
QT-16

办理进口或者出口的商品不属于两用物项和技术管制范围证明审核

【部门规章】《两用物项和技术进出口许可证管理办法》（商务部海关总署令第29号2005年12月31日）第九条第二款：海关有权对进出口经营者进口或者出口的商品是否属于两用物项和技术提出质疑，进出口经营者应按规定向相关行政主管部门申请进口或者出口许可，或者向商务主管部门申请办理不属于管制范围的相关证明。省级商务主管部门受理其申请，提出处理意见后报商务部审定。对进出口经营者未能出具两用物项和技术进口或者出口许可证或者商务部相关证明（格式见附件4）的，海关不予办理有关手续。

1.受理责任：公示应当提交的材料；根据有关规定受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审核责任：商务厅业务处室根据有关规定对企业提供的有关材料进行审核,并转报商务部。
3.审批责任：商务部审批，并制发相关文书。
4.事后监管责任：商务厅业务处室加强事后监督检查。
5.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

审核
转报

其他
类

20QSWT
QT-17

国家级科技兴贸创新基地的初审

【部门规章】《商务部科技部关于印发〈国家科技兴贸创新基地建设和管理办法〉的通知》（商产发〔2010〕298号）第十五条：地方商务、科技主管部门负责组织本地区创新基地的申报、初核工作，商务部、科技部负责创新基地的认定工作。

1.受理责任：商务主管部门按照相关规定呈报科技主管部门认定。
2.审查责任：由科技主管部门审核材料。
3.决定责任：由科技主管部门联合商务主管部门决定申请企业是否认定为国家级科技兴贸创新示范基
地。
4.送达责任：由科技主管部门联合商务主管部门制发相关文件。
5.事后责任：将企业科技兴贸创新示范基地建立情况呈报科技和商务主管部门。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

审核
转报

其他
类

20QSWT
QT-18

机电产品国际招标投标活动中因招标人的采购计划发生重大变更等原因重新组织招标的项目备案

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第八十条：依法必须进行招标的项目，在国际招标过程中，因招标人的采购计划发生重大变更等原因，经项目主管部门批准，报相应的主管部门后，招标人可以重新组织招标。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：依法对企业申报材料进行审核。
3.决定责任：作出备案或者不予备案决定（不予备案的应当告理由）；按时办结；法定公示告知。
4.送达责任：制发相关文书；信息公开。
5.事后监管责任：加强监管，监督相关业务。
6、其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-19

对依法必须进行机电产品国际招标的项目，招标人自行办理招标事宜的项目及
评标情况的备案

【部门规章】《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》（商务部令第1号2014年2月21日）第四条第二款：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、沿海开放城市及经济特区商务主管部门、国务院有关部门机电产品进出口管理机构负责本地区、本部门的机电产品国际招标投标活动的行政监督和协调；负责本地区、本部门所属招标机构的监督和管理；负责本地区、本部门机电产品国际招标评标专家的日常管理。第十一条：招标人采用委托招标的，有权自行选择招标机构为其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标机构。招标人自行办理招标事宜的，应当具有与招标项目规模和复杂程度相适应的技术、经济等方面专业人员，具备编制国际招标文件（中、英文）和组织评标的能力。依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向相应主管部门备案。第七十二条第一款：依法必须进行招标的项目，中标人确定后，招标人应当在中标结果公告后20日内向中标人发出中标通知书，并在中标结果公告后15日内将评标情况的报告（见附件3）提交至相应的主管部门。中标通知书也可以由招标人委托其招标机构发出。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-20

自由类技术
进出口合同登记

【行政法规】《中华人民共和国技术进出口管理条例》（国务院令第588号）第六条：省、自治区、直辖市人民政府外经贸主管部门根据国务院外经贸主管部门的授权，负责本行政区域内的技术进出口管理工作。
【部门规章】《技术进出口合同登记管理办法》（商务部令第3号2009年2月1日）第四条：商务部负责对《政府核准的投资项目目录》和政府投资项目中由国务院或国务院投资主管部门核准或审批的项目项下的技术进口合同进行登记管理。第五条：各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门负责对本办法第四条以外的自由进出口技术合同进行登记管理。中央管理企业的自由进出口技术合同，按属地原则到各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门办理登记。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料。一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：初步审核。在规定时间内，对申报材料审核，提出审查意见。
3.决定责任：材料齐全、符合法定形式，予以备案登记（不予备案的应当及时、明确告知理由）。
4.告知责任：按时办结；并法定告知。
5.送达责任：制发相关文书。
6.事后监管责任：完整准确记录和保存备案登记信息和登记材料，建立备案登记档案，登记事项发生变更时，即时予以办理变更手续；撤销备案登记后，并及时通报相关部门。
7.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

【行政法规】《中华人民共和国技术进出口管理条例》（国务院令第331号）第五十一条：技术进出口管理工作人员违反本条例的规定，泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密的，依照刑法关于泄露国家秘密罪或者侵犯商业秘密罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给予行政处分。第五十二条：技术进出口管理工作人员滥用职权、玩忽职守或者利用职务上的便利收受、索取他人财物的，依照刑法关于滥用职权罪、玩忽职守罪、受贿罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给予行政处分。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-21

网络零售第三方平台交易规则
备案

【部门规章】《网络零售第三方平台交易规则制定程序规定（试行）》（商务部令第7号2014年12月24日）第五条：商务部负责建设网络零售第三方平台交易规则备案系统，省、自治区、直辖市商务主管部门负责网络零售第三方平台交易规则备案等日常管理。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：依法对企业申报材料进行审核。
3.决定责任：作出备案或者不予备案决定（不予备案的应当告理由）；按时办结；法定公示告知。
4.送达责任：制发相关文书；信息公开。
5.事后监管责任：加强监管，监督网络零售第三方平台按规定开展特许经营业务。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

【部门规章】《网络零售第三方平台交易规则制定程序规定（试行）》（商务部令第7号2014年12月24日）第二十一条：商务主管部门及其工作人员违反本规定，拒不履行职责，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自治区
商务厅

商贸服务
管理处

0891-6860936

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-22

进出口许
可证核发

【部门规章】《货物自动进口许可管理办法》(商务部海关总署令第26号2004年11月10日)第五条：商务部授权配额许可证事务局、商务部驻各地特派员办事处、各省、自治区、直辖市、计划单列市商务（外经贸）主管部门以及部门和地方机电产品进出口机构负责自动进口许可货物管理和《自动进口许可证》的签发工作。
【部门规章】《货物出口许可证管理办法》(商务部令第11号2008年6月7日)第五条：许可证局及商务部驻各地特派员办事处和各省、自治区、直辖市、计划单列市以及商务部授权的其他省会城市商务厅（局）（以下简称各地方发证机构）为出口许可证发证机构，在许可证局统一管理下，负责授权范围内的发证工作。
【部门规章】《消耗臭氧层物质进出口管理办法》(环境保护部商务部海关总署部令第26号2014年1月21日)第三条：国家对列入《中国进出口受控消耗臭氧层物质名录》的消耗臭氧层物质实行进出口配额许可证管理。第十三条：进出口单位应当持进出口审批单，向所在地省级商务主管部门所属的发证机构申请领取消耗臭氧层物质进出口许可证。在京中央企业向国务院商务主管部门授权的发证机构申请领取消耗臭氧层物质进出口许可证。

1.受理责任：在商务部的委托下根据当年商务部公告受理并呈报商务部审批。
2.审查责任：由商务部审核材料。
3.决定责任：由商务部决定申请企业资格及分配数量。
4.送达责任：由商务部制发相关文件。
5.事后责任：将企业配额执行情况呈报商务部。
6、其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

对外
贸易处

0891-6822085

无明确
规定

其他
类

20QSWT
QT-23

中小企业国际市场开拓项目审核
（地方使用部分）

【部委文件】《财政部商务部关于印发<外经贸发展专项资金管理办法>的通知》（财企〔2014〕36号）第五条：中央有关部门（机构），各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团财政部门和同级商务主管部门负责组织本部门（机构）或本地区所属企业，单位外经贸发展专项资金的项目库建设、项目申报、审核、资金拨付、监督及绩效评价等工
作。
【自治区部门文件】《西藏自治区财政厅西藏自治区商务厅关于印发<外经贸发展专项资金管理办法实施细则>的通知》（藏财企字〔2014〕94号）第三条：为规范资金管理，由自治区商务厅牵头设立“西藏自治区外经贸发展专项资金项目管理领导小组办公室”（以下简称：领导小组）。领导小组成员由自治区商务厅、财政厅相关人员组成。第四条：财政厅负责审核资金支持重点，编制年度外经贸发展专项资金预算，通过中介机构对项目进行财务管理评估（或核查评估），并负责审核资金支持方案以及拨付资金，对资金的使用情况进行监督检查和绩效评价。第五条：商务厅负责外经贸发展专项资金的业务管理和项目管理，提出年度支持重点，逐步建立、完善外经贸发展专项资金项目库，并组织开展项目申报和评审，对项目实施情况和效果进行监督检查。

1.受理责任：公示依法应当提交的材料；一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。
2.审查责任：依法对企业申报材料进行审核。
3.决定责任：会同财政部门对审核合格项目进行公示，提出资金支持方案。
4.送达责任：财政部门对经公示无异议项目审核拨付资金。
5.事后监管责任：对资金使用情况进行不定期监督检查，对实施效果开展绩效评价。
6.其他：法律法规规章文件规定应履行的其他责任。

自治区
商务厅

规划
财务处

0891－
6831315

无明确
规定

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